（二）強化日常監管，完善現場檢查和非現場檢查，建立健全快速反應監管機製。現場檢查重點關注公司風險控製、合規管理、賬戶規範、投資者教育和經濟業務營銷行為等；完善非現場檢查手段，全麵使用機構監管綜合信息係統，提升監管效能；有效利用信訪投訴、媒體報道等渠道，及時發現、捕捉新情況、新問題和新風險，及時采取監管措施，增強監管工作的前瞻性、針對性和有效性；加強對證券投資谘詢機構的監管。
四、以規範和發展為主線，以淨資本動態監管為抓手，強化期貨經營監管
一是夯實基礎，著力提升期貨公司質量和風險防範水平，一方麵利用股指期貨將要推出的契機，推動期貨公司把握市場發展機遇，做大做強，另一方麵充分利用《期貨交易管理條例》賦予的監管手段，督促公司解決遺留問題，提高抗風險能力；二是加強對期貨開戶實名製工作的監管力度，切實化解潛在的風險；三是繼續深入開展投資者教育，為股指期貨的推出作充分準備；四是對照政策規定，對轄區證券經營機構從事股指期貨業務準備情況進行檢查；五是打擊市場違規行為，維護市場平穩運行。
五、加強證券服務中介機構的監管
重點加強對從事證券期貨業務的會計師事務所和資產評估所的監管。建立和完善監管體製和製度，加強日常監管，進一步強化現場檢查。督促各會計師事務所、律師事務所、資產評估師事務所及其執業人員恪守“誠信為本、操守為重、堅持準則、不作假賬”的職業精神，遵循獨立、客觀、公正的職業準則，切實維護國家、社會和公眾的利益，努力規範執業行為，力求提供真實、準確、客觀、公正的信息，提供優質的鑒證服務；指導上市公司協會、證券期貨業協會切實履行“自律、服務、傳導”職能，加強行業自律，繼續加強對證券期貨從業人員、公司高管人員的管理和法律法規培訓工作，切實提高從業人員的專業素質和適應新形勢的能力。
六、大力加強市場監管和執法力度，進一步維護市場秩序。
努力適應稽查體製變化的新形勢，加快稽查執法製度建設，提高對違法違規案件的查處和反應速度；對內幕交易和操縱市場股價行為繼續加大監管和打擊力度，嚴懲違法違規行為；進一步做好打擊非法證券活動；認真做好信訪受理工作；積極開展法製教育和宣傳。
七、以風險教育為重點，繼續深入開展投資者教育工作
一是充分發揮中介機構的投資者教育主體作用，把風險教育進一步做實、做深、做細；二是整合投資者教育資源，拓寬渠道、創新方式、完善內容，進一步增強教育的針對性和有效性；三是將投資者教育與日常監管工作結合起來，加大檢查力度，全麵推進轄區內投資者教育工作深入開展。督促各證券期貨經營機構將投資者教育和風險揭示工作融入各項業務流程，形成以風險揭示為核心的投資者教育長效機製。
八、進一步加強協作配合，提高綜合監管機製的有效性
進一步健全完善綜合監管機製，健全責任機製，充分發揮各方麵的積極作用，共同促進甘肅資本市場的發展。一方麵，積極探索完善監管係統內與會機關各部門、交易所、各監管局以及行業協會的監管協作機製，充分發揮會計審計評估機製、市場媒體等方麵的社會監管作用，不斷提高監管與服務的質量和水平；另一方麵，進一步加強與地方政府及其相關部門、各金融監管部門、司法機關的溝通和協作，健全完善綜合監管協作機製，做到各司其職、各盡其責，確保綜合監管機製的有效性。
（甘肅證監局辦公室供稿）