中國證券監督管理委員會甘肅監管局
2008年工作部署
2008年，甘肅轄區證券期貨監管工作的指導思想是：全麵貫徹落實黨的十七大精神，以科學發展觀為指導，緊緊圍繞中國證監會的整體工作部署，繼續堅持監管與服務並重的原則，夯實市場發展基礎，改善市場發展環境，提高市場主體質量，拓展市場服務功能，提高直接融資比例，推動甘肅資本市場加快發展，為甘肅經濟發展做出更大的貢獻。重點做好以下工作：
一、落實科學發展觀，營造和諧的資本市場發展環境
深入學習貫徹黨的十七大精神，落實科學發展觀，進一步統一思想，深化認識，牢固樹立以服務促監管、以監管促發展的監管理念，積極推動地方政府、企業和市場各主體進一步提高認識，切實轉變觀念，共同營造和諧的資本市場發展環境。一方麵堅決貫徹證監會黨委的各項決策部署，依法履行監管職責，進一步強化市場監管，維護甘肅資本市場穩定健康發展；另一方麵積極引導地方政府及其相關部門、市場參與各主體在思想上形成資本市場發展為甘肅經濟建設服務的理念，共同推動資本市場發展壯大，充分發揮資本市場服務社會經濟的功能。
二、抓好增量，優化存量，穩步提高上市公司質量，擴大直接融資比重
（一）積極推動轄區優質大型企業和高成長性中小企業發行上市。積極配合省政府及有關部門，推動轄區優勢產業、優勢行業的優質公司在主板上市，推動高成長性公司、科技創新類公司在中小板及創業板上市。主要是積極推動政府抓好行業龍頭企業的上市工作，對所有具備上市條件的企業,逐戶列出時間進度和目標要求，明確任務和責任，並抓好落實。通過抓好行業龍頭企業的上市，以點帶麵，抓大促小。抓金川公司的改製上市,帶動全省有色行業的重組整合;抓華亭煤電的上市和重組,帶動全省煤炭行業的整合; 抓佛慈藥業的上市和獨一味的擴張,帶動和整合全省的醫藥產業;抓讀者集團的改製上市,帶動全省文化傳媒產業的整合和發展;抓重點電力企業的上市,帶動和整合全省電力產業加快發展;抓敦煌旅遊的上市,帶動和整合全省的旅遊資源;抓農畜產業化龍頭企業的上市,帶動全省農業和畜牧業的整合和發展;抓地方金融機構的改製上市，帶動全省金融產業的快速發展。對於股東人數200人以上的非上市公司，引導其健全公司治理，規範運作，在相關政策實施細則出台後，早日實現股票發行，籌集資金，發展壯大。通過增量公司的補充，努力擺脫轄區上市公司數量少、規模小的落後局麵，提高未來轄區上市公司的代表性和競爭力，從而改善市場的質量和結構。
（二）努力提高現有上市公司質量，提高再融資能力。圍繞進一步提高上市公司質量，不斷鞏固和擴大公司治理專項活動成果，完善公司治理和內控建設，推動上市公司規範發展；積極引導上市公司通過並購重組，優化資產結構，提高再融資能力，通過增發、配股、非公開發行、發行公司債等方式，提高直接融資比重。
（三）強化日常監管，促進上市公司規範發展。針對專項治理工作中發現的問題，強化檢查，督促上市公司全麵落實各項製度，積極協調地方政府及其相關部門、公司大股東或實際控製人，共同推動探索建立公司治理長效機製；強化信息披露監管，重點加強對股價敏感信息的監管，督促上市公司進一步提高信息披露的有效性和質量；主動與省國資委共同探索切入點，鼓勵有條件的上市公司嚐試建立股權激勵約束機製；不斷完善工作製度，細化工作措施，探索有效的監管方式，進一步做好日常監管基礎工作。
三、推動證券經營機構規範發展，不斷提升公司實力和競爭能力
（一）狠抓機構監管基礎性工作的落實。完善分類監管製度，健全分類評價機製，根據分類監管辦法和“區別對待、扶優限劣”政策，完善與分類結果掛鉤的配套措施，促進證券公司提高合規管理能力和風險控製水平。督促華龍證券公司建立風險控製指標動態監控機製；建立健全“隔離牆”製度，確保業務隔離和信息隔離，防範利益衝突、風險傳遞和內幕交易等行為的發生；健全內部約束機製，製定出合規管理製度實施方案；完成賬戶規範工作，建立健全賬戶管理和客戶管理的長效機製，全麵完成客戶交易結算資金第三方存管後續工作。