第十章 股權投資基金的行業自律 2
第十章 股權投資基金的行業自律
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４
.禁止性募集行為
股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構及其從業人
員.從事股權投資基金募集業務.不得有下列行為
:
(１
)公開推介或者變相公開推介.
(２
)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏.
(３
)以任何方式承諾投資者資金不受損失.或者以任何
方式承諾投資者最低收益.包括宣傳
“預期收益
”
“預計收
益”
“預測投資業績
”等相關內容.
(４
)誇大或者片麵推介基金.違規使用
“安全
”
“保證
”
“承諾
”
“保險
”
“避險
”
“有保障
”
“高收益
”
“無風險
”等可
能誤導投資人進行風險判斷的措辭.
(５
)使用
“欲購從速
”
“申購良機
”等片麵強調集中營銷
時間限製的措辭.
(６
)推介或片麵節選少於６個月的過往整體業績或過往基
金產品業績.
(７
)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或
推薦性的文字.
(８
)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數
據來源和方法進行業績比較.任意使用
“業績最佳
”
“規模最
大”等相關措辭.
(９
)惡意貶低同行.
(１０
)允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介.
(１１
)推介非本機構設立或負責募集的私募基金.
(１２
)法律、行政法規、中國證監會和基金業協會禁止的
其他行為.
５
.禁止推介渠道
募集機構不得通過下列媒介渠道推介股權投資基金
:
(１
)公開出版資料.
(２
)麵向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真.
(３
)海報、戶外廣告.
(４
)電視、電影、電台及其他音像等公共傳播媒體.
(５
)公共網站、門戶網站鏈接廣告、博客等.
(６
)未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微
信朋友圈等互聯網媒介.
(７
)未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會.
(８
)未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件
等通信媒介.
(９
)法律、行政法規、中國證監會規定和基金業協會自
律規則禁止的其他行為.
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基金從業資格考試
:股權投資基金基礎知識
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二、信息披露管理
(了解
)
為加強股權投資基金信息披露的製度建設.規範股權投資基金信息披
露義務人向投資者進行披露的內容和方式.中國證券投資基金業協會出台
了
.私募投資基金信息披露管理辦法
.(以下簡稱
.信披辦法.
).保障
股權投資基金投資者的知情權以及合法權益.其主要內容如下表
:
１
.信息披露義務人
信息披露義務人包括股權投資基金管理人、股權投資基金
托管人.以及法律、行政法規、中國證監會和基金業協會規定
的具有信息披露義務的法人和其他組織.
同一私募基金存在多個信息披露義務人時.應在相關協議
中約定信息披露相關事項和責任義務.
信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的.不得免
除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務.
信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性和
完整性.
２
.信息披露的主
要事項
(１
)基金募集期間.應當在宣傳推介材料中向投資者披
露如下信息
:
基金基本信息.管理人基本信息.基金的投資信息.基金
的募集期限.基金估值政策、程序和定價模式.基金合同的主
要條款.基金的申購與贖回安排.基金管理人最近三年的誠信
情況說明.其他事項.
(２
)基金運行期間.應當向投資者披露如下信息
:
Ⅰ.每季度結束之日起１０個工作日以內
:基金淨值、主
要財務指標以及投資組合情況等信息.
Ⅱ.每年結束之日起４個月以內
:報告期末基金淨值和基
金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠杆
情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金
管理人取得的管理費和業績報酬.
Ⅲ.涉及重大事項的.按照基金合同的約定及時向投資者
披露.
—１９２
—
第十章 股權投資基金的行業自律
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３
.禁止性行為
信息披露義務人披露基金信息.不得存在以下行為
:
(１
)公開披露或者變相公開披露.
(２
)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏.
(３
)對投資業績進行預測.
(４
)違規承諾收益或者承擔損失.
(５
)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售
機構.(
)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭
維性或推薦性的文字.
(７
)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數
據來源和方法進行業績比較.任意使用
“業績最佳
”
“規模最
大”等相關措辭.
(８
)法律、行政法規、中國證監會和基金業協會禁止的
其他行為.
４
.自律管理措施
如果股權投資基金管理人未按要求披露信息或出現違法違
規行為.基金業協會將采取如下管理措施
:
(１
)信息披露義務人違反
.信披辦法
.的.投資者可以
向基金業協會投訴或舉報.基金業協會可以要求其限期改正.
逾期未改正的.基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人
及主要負責人采取談話提醒、書麵警示、要求參加強製培訓、
行業內譴責、加入黑名單等紀律處分.
(２
)股權投資基金管理人違反
.信披辦法
.的.基金業
協會可視情節輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關
業務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分.對直接負
責的主管人員和其他直接責任人員.基金業協會可采取要求參
加強製培訓、行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、認為不適
當人選、暫停或取消基金從業資格等紀律處分.並記入誠信檔
案.情節嚴重的.移交中國證監會處理.
(３
)股權投資基金管理人在一年之內兩次被采取談話提
醒、書麵警示、要求限期改正等紀律處分的.基金業協會可對