科學技術是第一生產力，是經濟和社會發展的首要推動力量。伴隨著當代科技進步和高新技術的迅猛發展，技術創新已成為企業競爭能力的決定性因素，企業的生存與發展將越來越依賴於技術創新。因此，在通過建立現代企業製度和提高管理水平來搞好國有企業的過程中，必須把企業技術創新作為關鍵的一環來抓。本章通過對企業技術創新有關原理的分析和講述，探討了促進企業技術創新的有效途徑和機製。
第一節 企業技術創新概述
一、技術創新及其特征
（一）技術創新的涵義
技術創新是一個廣為使用而又缺乏統一的精確定義的概念。對其涵義的理解，存在頗多混亂之處：一是多種相關概念平行交叉使用，它們之間的區別未能明確界定。例如除了“技術創新”外，經常使用的相關概念還有“技術革新”、“技術進步”、“科技進步”等等。二是對技術進步的外延認識不清，存在重複和錯漏。有人認為，技術創新包括技術引進、技術改造、形成生產體係、開發新產品；有人認為，技術創新就是技術開發和新產品開發及其商業化。
“技術創新”概念歧義紛呈的根本原因，在於使用這一概念的背景和條件各有不同。為了清晰地界定“技術創新”這一概念，必須從微觀、中觀、宏觀三個層麵來理解。
1.微觀的理解。
微觀層麵的“技術創新”是以企業為載體的。企業的技術創新首先是個技術概念，即企業技術的變動，包括生產技術、銷售技術、管理技術等方麵的變化。在這個意義上，技術創新就是物質生產的技術基礎以及與此相適應的組織管理技術的創新和提高。具體包括：勞動者生產技能的提高，生產方法的改進，勞動手段的變革以及技術知識的應用、豐富和發展。但是，微觀方麵的技術創新卻又不僅僅是個技術概念，因為純粹的技術改進不是目的，其目的是要通過生產率的提高來實現企業利潤或經營規模的增長。此時，技術創新就是促進勞動生產率和資本收益率提高的源泉。
2.中觀的理解。
中觀層麵的技術創新，就是先進技術在不同微觀主體企業之間的擴散和傳播。其直接結果是同一產業內的不同企業，以及不同產業之間的技術水平和勞動生產率的大大提高。其最終結果表現為產業結構的巨大變動。
3.宏觀的理解。
宏觀層麵的技術創新，主要表現為技術水平提高對經濟增長的促進作用。在西方新古典經濟學中，技術創新是用生產函數來定義的，即技術創新等同於任何引起生產函數移動的事件。具體內容包括：生產要素質量的變化；知識的進步；資源的重新配置；規模經濟性；政策法規的影響；不規則因素的衝擊等等。
（二）技術創新的特征
由於考察的目的與角度不同，人們對“技術創新”往往難以形成統一的定義。但是，由於技術創新本質上是人與自然相互作用的過程，因而又具有其一般的特征和規律性。
1.技術創新的技術經濟性。
技術創新既包含著豐富的技術內容，又包含著豐富的經濟內容，是技術與經濟的結合。單純的科學發現和技術發明創造不是技術創新，隻能歸之為單純的科技進步。隻有當這種發明創造成果在生產中得到運用並轉化為現實的生產力、體現為微觀企業的發展和宏觀經濟的增長時，才能稱之為技術創新。這也是“技術創新”與“科技進步”兩個概念的根本區別所在。
2.技術創新的演進性。
技術創新的演進性不同於技術發明創造的突變性。技術發明創造是指與新產品的製造、新工藝過程或設備的首次商業應用有關的技術的、設計的、製造的及商業的活動，它是一個具有明確起點與終點的過程。它始於一個新產品或新工藝的構思，經過技術發明、工程設計、樣機研製、中間試驗、試生產、正式生產、產品銷售，終點是新技術的商業化和商業利益的實現。技術創新則是一個連續的過程，可以視為不同的技術發明創造在空間上的並存和時間上的繼起，數學上可以表示為許多技術發明創造曲線的包絡線。在技術發明創造過程中，技術創新等同於技術發明；在一個新的技術發明創造開始之前和結束之後，技術創新仍在繼續進行。因此，技術引進、技術模仿、技術轉移和擴散等雖不屬於發明創造範疇，卻是技術創新的重要組成部分。
3.技術創新的非均衡性。
技術創新的演進性並不否定其革命性，技術創新不等於技術革新，它不僅僅是技術上零打碎敲的小發明、小創造。創新是技術創新的本質，而創新過程是非均衡的、充滿風險和不確定性的。一方麵，技術創新既有繼承性的技術漸進發展，又有突變性的技術革命，後者對於社會經濟發展更具有決定作用。另一方麵，通過發明的生產應用，把新知識轉化為物質產品，把潛在的生產力轉變為現實的生產力，這中間既有量的積累，更有質的飛躍。因此，技術創新是量變與質變相統一的非均衡過程。
二、企業技術創新
（一）企業技術創新的概念
技術創新具有宏觀、中觀和微觀多個層次，而企業技術又包括物化技術和管理技術兩大類。本章講述的是以企業為主體的微觀層麵的物化技術創新及其管理。
所謂企業技術創新，就是企業通過技術引進或自行研究開發的途徑，取得新技術，並應用於生產經營過程，進行產品創新和技術改造，以提高企業經濟效益的過程。
雖然技術創新具有連續性和無限性的特點，為研究方便，我們仍根據人為設定的時間段加以分解。這個時間段，就是以企業為參照係，從一項新技術進入企業，到該技術的商業化成果流出企業的全過程。這樣，企業技術創新就完成了一個循環周期。
（二）企業技術創新的內容
1.新技術的來源。新技術的來源一般有兩個，即外部技術引進與內部研製開發，其中技術引進包括從國外引進及從國內其他企業、部門引進。當然，技術來源也有二者的結合，如與本企業之外的科研機構或其他企業協作聯合開發等。新技術的表現形態，可以以圖紙、設計、樣機的形式存在，也可以新產品為載體而存在。
2.新技術的應用。企業引進或開發出新技術，目的是應用於生產經營過程。應用方式大致可分為兩種：一種是應用新技術實現產品創新，包括開發新產品，改造老產品，並最終將其推向市場；另一種是應用新技術進行過程創新，主要體現為企業技術改造，包括工藝創新、設備開發與改造更新、能源原材料開發等等。新技術應用是企業技術創新中把技術與經濟聯係起來的重要一環。
3.技術實現和成果轉讓。新技術在企業中的應用，其最終結果除表現為新產品新工藝外，也可以技術商品的形式存在，也就是技術成果。技術商品轉讓分為有償與無償兩種。
（三）企業技術創新的過程和階段
（四）企業技術創新的分類
按照不同的分類標準，企業技術創新可以分為如下不同的類別。
1.按技術創新的效果進行分類。根據企業技術創新的最終效果是增加、保持不變或減少資本邊際產品對勞動邊際產品的比例，可以把企業技術創新分為：節省勞動型技術創新，即相對於勞動邊際產品而言，增加了資本的邊際產品；節省資本型技術創新，即相對於資本邊際產品而言，增加了勞動的邊際產品；中性技術創新，是指以同樣的比例同時增加了資本和勞動的邊際產品。
2.按技術創新的表現形式進行分類。根據企業技術創新的不同表現形式，可將企業技術創新分為漸進型技術創新、飛躍型技術創新、相對型技術創新和革命型技術創新四大類。
（1）漸進型技術創新。它是一種漸進的、連續的技術改進，常出自直接從事生產實踐活動的工程師、工人、用戶之手。漸進型技術創新規模雖小，但重要性不可低估，因為許多重大的技術創新需要技術上不斷輔助改進才能充分發揮作用。另一方麵，一些技術上的革新雖然從規模方麵並不起眼，但卻可能有相當的經濟價值。
（2）飛躍型技術創新。所謂飛躍型技術創新是指技術演變過程中，新技術代替舊技術，而新技術的原理與舊技術的原理發生了本質的變化，使技術的功能發生了質的提高。飛躍型技術創新往往導致技術升級，形成技術創新的階段性；同時，由於不隻是對原有技術或技術體係的完善和提高，而是采用全新的技術原理，因而呈現出非連續性狀態。這種技術創新的特點是在觀念上有根本的突破，常伴有產品創新、工藝創新和組織管理創新等連鎖反應。
（3）相對型技術創新。技術創新不僅僅是采用更高一級的新技術才是技術創新，對原有技術的優化組合同樣可以產生技術創新。一個企業（或地區）的普遍技術轉移到另一個企業（或地區），通過與其現有技術有機組合，就可能形成全新的技術體係，形成重大技術創新。
（4）革命型技術創新。革命型技術創新是通過長期的曆史發展過程體現的。在人類社會的發展過程中，人類利用自然的願望和要求與自然界可利用的程度之間總是存在著矛盾，克服這一矛盾的主要途徑就是依靠技術創新，不斷增強人類改造和利用自然的能力。當技術創新積累到一定程度時，就會發生技術革命。這種性質的技術創新對社會生產和生活等方麵會產生具有深遠意義的變革，影響經濟的多個部門，並伴有新興產業的出現和社會的全麵進步。
三、技術創新對企業發展的影響
（一）技術創新促使企業服務對象的要求發生變化
這種變化主要表現為顧客、用戶、消費者需求的突變性、知識性、快速性、多樣性和軟件性。具體表現為：
1.突變性。技術創新促進了新產品的開發，開發的新產品又帶來了新的需求，企業服務對象的需求會因而出現突變。
2.知識性。隨著企業技術創新的日益加強，技術引進、技術改造、技術革新使得生產過程和產品中的知識含量和技術含量得到大幅度提高。在商品貿易中，最具有吸引力的產品將是高科技產品。
3.快速性。由於信息技術的發展，使新產品普及速度大大加快。新的通訊、傳播和運輸手段，可以將一種用戶青睞的新產品在很短的時間內介紹到世界各個角落，並能立即引起社會性消費結構的變化。
4.多樣性。科學技術日新月異，帶來了社會需求的多樣性，這種多樣性表現在對用戶要求的更高度適用。要高度適用的多樣性需求，就使企業服務對象出現了個性化的要求。
5.軟件性。技術創新帶來了生產力的高度發展。伴隨物質產品的高質量，用戶需求從“硬件”中越來越需要得到更多的精神滿足。因此，高質量的服務，商品的商標、造型、包裝設計、品位價值等非物質因素在人們心目中的地位越來越高。這種尋求“硬件”和“軟件”的調和，將是企業用戶需求變化的一個重要趨勢。
（二）技術創新促使企業生產經營的綜合化
具體表現為：生產過程的綜合化；使用技術的綜合化；生產空間的綜合化；經營手段的綜合化；生產資源利用的綜合化；經營組織形式的綜合化；經營管理方式的綜合化以及營銷策略的綜合化等多個方麵。
（三）技術創新促進企業管理的發展
這種發展變化主要表現在以下幾個方麵：
1.促進管理理論的發展。19 世紀初以來，由於生產規模的擴大、科學技術的發展和認識的不斷深化，企業管理理論出現了各種流派，如科學管理理論、古典組織理論、行政組織理論、行為科學理論、決策學派理論、經驗學派理論以及權變學派理論、組織文化理論等各種流派。19 世紀中葉，係統論、控製論和信息論已經成為管理的主要理論。20 世紀70 年代以後，在電子躍變理論、激光、超導理論和技術逐步完善的同時，又出現了耗散結構論、協同論、突變論等理論以及大係統理論、模糊理論和自組織控製原理等，為我們更好地管理現代化企業提供了更新、更堅實的理論基礎。
2.促進管理思想的發展。技術創新使整個社會生產力的組織方式發生了變革，從而促進了社會生產力的迅猛發展，並由此帶來了人們觀念的變化、對事物的評價準則的變化，其結果是帶來了管理思想的變化。
3.促進管理手段的發展。現代科學技術發展所提供的信息處理手段如辦公自動化設備、電腦控製設備等，使企業在進一步強化各單項管理的基礎上，逐步建立健全了整個企業的管理信息係統，使企業的管理真正走上科學化、現代化管理的道路。
4.促進管理人員素質的提高。當今的社會勞動，隻有掌握了先進的科學技術知識和生產技能，並能靈活運用和自主創新，才能成為強大的生產力量。提高職工素質最終表現為使用和管理先進生產設備的本領、協調生產的能力、勞動時間的有效利用，以及革新創造，不斷進行產品、工藝、技術、管理創新，積極參與企業民主管理的能力。技術創新在各生產要素中已成為推動經濟高速增長的第一生產力，是企業活力和競爭力的真正源泉。
第二節 企業的技術引進
一、技術引進的涵義
規範地講，技術引進是指某一個國家、部門或者企業，通過各種途徑有計劃、有重點、有選擇地從國外、行業外或行業內其他企業及科研機構引進自己沒有或者尚未完全掌握而又急需的先進科學技術成果。這裏所說的科學技術成果通常指先進的技術知識、先進設備、先進管理知識和經驗等。這一過程對技術接受方而言，稱為技術引進；對技術提供方而言，稱為技術轉讓（或技術輸出）。
目前由於技術引進多以國與國之間技術進出口的形式出現，且該種形式的影響也最大（它是國際間技術交流與合作的一種重要形式），所以本節所講的技術引進主要指國家之間的技術引進。
二、企業技術引進的必要性
技術引進是企業技術創新的一個重要技術來源。目前世界各國尤其是發展中國家極為重視技術引進工作，這是因為：技術引進有利於國內產業結構的升級換代，促進現有技術係統和技術基礎的提高；有利於加速新產品開發，提高產品質量，更好地滿足市場需要；有利於資源的合理配置，提高勞動生產率，降低成本，從而取得更好的經濟效益；有利於培養科技人才和管理人才，增強本國的科技實力和綜合國力以及在國際貿易中的地位。從世界各國工業發展史來看，一項技術的發明，從研究、試驗、設計到批量生產，一般需要幾年甚至十幾年的時間，而引進現成的技術成果，從談判到投產隻需2~3 年乃至更少的時間，這與自主開發技術相比付出的代價顯然要小得多。
無數事實表明：一個國家，無論是工業發達國家還是發展中國家，是處於工業化初期階段還是工業技術高度發達以後，都需要從國外引進先進技術，以促進本國經濟技術的發展。這是因為科學技術的發展是不平衡的，各國各有長短，互有先後，任何一國不管技術力量多麼強大，也不可能在技術領域全麵領先，更不可能靠一國的力量去探索、研究和解決一切科學技術問題。因此，如果不吸收和借鑒其他國家先進的科研成果，引進他國先進的技術，不將自己的科研成果同國際上的科研成果結合起來，長此下去，則原來先進技術發展較快的國家會被別的國家趕上或超過，變成落後的國家；而原先經濟發展較快的國家，速度會減慢，甚至停滯不前。
自改革開放以來，我國雖然在某些尖端技術方麵取得了重大成就，但從整個工業和生產看，產業結構不合理、技術落後的狀況仍沒有根本改變。為了盡快改變我國經濟技術的落後局麵，隻有通過引進先進技術，才能爭取在較短的時間內，以比較低的代價，促進本國經濟技術的迅速發展，提高我國的生產技術水平、科研和設計水平以及管理水平，增強我國自力更生發展經濟的能力，使自己經濟技術的發展建立在較高的起點上，盡快縮短與先進技術國家的差距。
三、技術引進的內容和形式
技術是人們在生產實踐和科學實驗中積累起來的經驗、工藝操作方法和技能，它能夠通過生產活動而轉化為物質成果，從而體現在產品和設備上。人們習慣上把表現為知識、經驗、技能的技術稱為“軟件”，而把物化的技術稱為“硬件”。
（一）技術引進的內容
關於技術引進的內容，我國和工業化國家的規定不完全一致。在國外，技術引進是不包括進口設備的，而我國技術引進不僅包括引進先進技術、先進管理知識和經驗，而且包括進口先進設備和重要器材等。在目前我國綜合技術水平較低的特殊條件下，這一界定是必要的、有益的。從長遠的發展趨勢看，隨著我國科技水平的提高，將把進口設備逐漸置於技術引進範疇之外。
當前我國企業技術引進的內容主要有：（1）取得專利權和其他工業產權；（2）專用的技術知識及必需的生產手段，包括產品設計、工藝流程、材料配方、操作規程、技術情報、質量控製等方麵專有技術的許可以及與引進的技術有關的設備樣機；（3）先進的管理知識和經營策略，如計算機信息管理程序、文件處理係統、質量保證體係等行之有效的提高生產效率、改進產品質量、降低成本的管理和經營技術等；（4）技術服務，如為掌握所引進技術而進行的人員培訓、技術交流、示範操作、專家指導以及相關資料等。
（二）技術引進的形式
根據國際慣例和通行的做法，技術引進的形式可做如下劃分：
1.許可證貿易。
許可證貿易是國際技術貿易中最常見、最重要的形式。它的核心是技術使用權、產品製造權和產品銷售權的許可轉讓。按許可是否為工藝產權，許可證貿易又可分為三種不同的類型：
（1）專利使用權許可證貿易。此種貿易以專利為對象，實際上就是獲得專利許可證。技術許可主要是授權，並不提供詳細技術資料，也無義務傳授可能存在的秘密技術。技術接受方需自行研究開發細節，若想獲取全部技術，還須取得專有技術許可證。
（2）專有技術許可證貿易。國際上通稱：“Know——How”，類似於中國的“祖傳秘方”，是指既不申請專利，也不公開的技術文件、工藝配方及管理辦法等，其中還包括部分不便於用書麵形式表達的工藝訣竅、經營秘訣等。
（3）商標許可證貿易。商標也是一種工業產權，若想使用其他廠商的商標，必須得到允許並簽訂商標許可合同。有時商標可同技術許可共同進行，有時則需要專門簽訂合同並付一定費用。
2.合作生產、共同經營的技術引進方式。
（1）對外加工裝配。包括來料加工、來樣加工和來件裝配等。對外加工裝配不僅可以充分利用引進方的多餘生產力，還有利於學習、吸收國外的先進技術和管理經驗。因此，這種形式我國已經普遍采用。
（2）補償貿易。它是在信貸基礎上，技術供應方提供全套機器設備、技術專利和勞務以及必需的材料，引進方用它來開發自然資源和興辦企業，等項目竣工投產後，以該產品或雙方商定的其他產品或勞務進行償還貸款的本金和利息的方式。
補償貿易是一種以實物支付的貿易方式，具體做法很多，但基本上可分為產品返銷和抵償貿易兩種。在實際工作中無論采取哪種形式，隻有在償還了外債以後，才能使引進技術的企業真正成為本國的企業，補償貿易對貿易雙方都有利。輸出國既出口了設備，又可以得到技術轉讓費，同時也輸出了過剩資本。引進國既引進了技術，又出口了產品，同時，也解決了外彙來源的問題。
（3）合資經營。合資經營是國際上利用外資、引進技術的一種很重要的方式。它是指本國企業或其他經濟組織與外國企業、其他經濟組織或個人按平等互利的原則，共同投資、聯合經營某項事業的經營方式。這種方式目前已成為技術落後，但勞動力、土地相對豐裕的發展中國家的一種極為重要的技術引進方式。
（4）合作生產。合作雙方按各自的設計，生產一部分零部件，或由技術供應方負責技術設計，雙方分別加工，最後進行總裝。這類產品多是大型產品或成套設備，需要雙方密切配合。
3.進口成套設備，包建工程項目。
這種方式又稱為“交鑰匙”或者“一攬子”交易，即由技術供應方承擔項目的設計、施工、安裝、試車等，包括在工程正式開工前的全部技術工作與管理工作。技術引進方從技術輸出方得到的是業已建成、隨時可以開工的項目。這是成套設備進口與技術轉讓相結合的形式。
4.技術谘詢與技術服務。
技術引進方把需要解決的技術問題向輸出方提請谘詢，其目的是隻要求得到許可方的經驗和技術服務，而不是許可方生產某種產品的專利和特有的專有技術。這種技術引進可以成為許可證協議或是其他協議的一部分，也可以是一個單獨的合同。
四、技術引進的方針和要求
技術引進是一項涉及麵廣、技術性強的工作，它既有經濟、技術方麵的問題，又有貿易、法律方麵的問題；既涉及企業、銀行、外貿，又涉及國外的許多企業和部門。因此，搞好技術引進管理工作就顯得十分重要。為搞好技術引進工作，必須做到：
1.要認真做好引進技術的消化、吸收、創新工作。企業技術引進的目的，在於通過學習借鑒國外的先進技術，提高自身的技術素質和技術開發能力，從而增強企業的競爭力。因此，在引進技術的同時，要根據“一學、二用、三改、四創”的原則，抓好引進技術的消化吸收，使引進技術真正為我所有、為我所用。
2.樹立以引進適用技術為主的指導思想。技術上的相對先進性與經濟上的合理性是適用技術的特征。引進適用技術可以填補國內生產技術上的空白，加強某些比較薄弱的技術環節，以便使自己經濟技術的發展盡快建立在較高的起點上，縮小與發達國家的差距。
3.要重視引進軟件。作為技術的總體，有物質、知識、技能三種形態，通常被人們分別稱為“硬設備”和“軟技術”。引進軟件比引進硬件具有顯著的優點，如有利於培養造就企業自己的技術隊伍，有利於因地製宜、自己動手製造改進設備等等。因此，技術引進不能隻注重硬件引進，更應當注重軟件的引進。
4.貫徹少花錢、多辦事的原則。搞技術引進，凡隻需部分引進，自己可以配套的，就不能引進成套設備；隻需引進製造技術，自己可以製造的，就不再引進設備；對那些國內沒有的、自己還不會製造的，也隻能引進一部分樣機，把引進與翻、仿製結合起來；引進設備的易損零件，除進口一部分外，應當積極研製，不能長期依賴國外進口。
5.統一協調，避免重複引進。為了避免重複引進，浪費外彙，對引進的技術專利或設備，在國內要通報有關部門，有的要統一使用或共同使用，不能一家壟斷，再讓別人重複引進。一般每個品種隻引進一兩套，便於進行比較。
6.引進技術和引進管理緊密結合。先進的生產技術和現代化管理，是推動經濟發展的兩個“輪子”。沒有先進技術設備，當然不能提高經濟效益；沒有現代化的管理，技術設備再先進也不能充分發揮作用，獲得應有的經濟效益。因此，引進技術和引進管理必須緊密結合，才能得到更大的經濟利益。