５
.報告義務
服務機構應當向基金業協會報送信息的時間點如下
:
(１
)每個季度結束之日起１５個工作日內:服務業務情
況表.(
)每個年度結束之日起３個月內:運營情況報告.
(３
)每個年度結束之日起４個月內:審計報告.
服務機構的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金
服務業務的高級管理人員等重大信息發生變更的.應當自變更
發生之日起１０個工作日內向基金業協會更新登記信息.
獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更.整體構成
變更持股５％以上股東或變更股東持股比例超過５％的.應當及
時向基金業協會報告.整體構成變更持股２０％以上股東或變更
股東持股比例超過２０％.或實際控製人發生變化的.應當自董
事會或者股東
(大)會作出決議之日起１０個工作日內向基金
業協會提交重大信息變更申請.
發生重大事件時.基金管理人、基金托管人、服務機構應
當及時向基金業協會報告.
６
.自律措施
基金業協會對服務機構的自律管理措施如下
:
(１
)一般違規
:協會可要求服務機構限期改正.逾期未
改正的.協會可視情節輕重對服務機構主要負責人采取談話提
醒、書麵警示、要求強製參加培訓、行業內譴責、加入黑名單
等紀律處分.
(２
)嚴重違規
:協會可視情節輕重對服務機構采取公開
譴責、暫停辦理相關業務、撤銷服務機構登記或取消會員資格
等紀律處分.對主要負責人.采取加入黑名單、公開譴責、暫
停或取消基金從業資格等紀律處分.並加入誠信檔案.
(３
)服務機構一年之內兩次被要求限期改正.主要負責
人兩次被采取談話提醒、書麵警示等紀律處分的.協會可對其
采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分.服務機構及其主要負
責人在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分
的.協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格.暫停或
取消服務機構主要負責人基金從業資格等紀律處分.
考題精練
【例１０－１０】股權投資基金的宣傳推介材料內容應當如實披
露基金產品的基本信息.與基金合同保持一致.如有不一致.應當向
(
)特別說明.
—１９７
—
基金從業資格考試
:股權投資基金基礎知識
....................................
Ａ
.中國證券投資基金業協會Ｂ
.基金托管人
Ｃ
.基金銷售機構Ｄ
.基金投資者
【答案】Ｄ
【解析】股權投資基金的宣傳推介材料
(如招募說明書
)內容應當如
實披露基金產品的基本信息.與基金合同保持一致.如有不一致.應當向
投資者特別說明.
【例１０－１１】某投資者經測評為風險承受能力最低類別的普通投資者.
除因遺產繼承等特殊原因產生的基金份額轉讓之外.其可購買的基金產品
為(
)級.
Ａ.Ｒ４ Ｂ.Ｒ２ Ｃ.Ｒ３ Ｄ.Ｒ１
【答案】Ｄ
【解析】風險承受能力最低類別的普通投資者.除因遺產繼承等特殊
原因之外.不得購買高於其風險承受能力的基金產品.因此其可購買的基
金產品為Ｒ１級.
【例１０－１２】股權投資基金信息披露義務人披露基金信息時.不得存
在以下哪項行為
( ).
Ａ.披露基金淨值等財務指標
Ｂ.披露基金收益分配和損失承擔情況
Ｃ.登載行業組織的祝賀性文字
Ｄ.描述投資組合運營情況
【答案】Ｃ
【解析】不得登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性
或推薦性的文字.即Ｃ選項.其餘均為允許的行為.
【例１０－１３】下列關於股權投資基金信息披露義務人的說法符合規定
的是
( ).
Ａ.信息披露義務人隻能是股權投資基金管理人
Ｂ.同一基金可以存在多個信息披露義務人
Ｃ.信息披露義務人可以是股權投資基金管理人的董事會秘書
—１９８
—
第十章 股權投資基金的行業自律
............................
Ｄ.
信息披露義務人委托第三方機構代為披露的.可以免除信息披露
義務人的責任
【答案】Ｂ
【解析】信息披露義務人包括股權投資基金管理人、股權投資基金托
管人.以及法律、行政法規、中國證監會和基金業協會規定的具有信息披
露義務的法人和其他組織.Ａ和Ｃ選項錯誤.信息披露義務人委托第三方
機構代為披露信息的.不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義
務.Ｄ選項錯誤.隻有Ｂ選項正確.
【例１０－１４】股權投資基金管理人違反
.私募投資基金信息披露管理
辦法
.的.中國證券投資基金業協會可視情節輕重對其采取以下哪些措
施( ).
Ⅰ.公開譴責
Ⅱ.暫停辦理相關業務
Ⅲ.撤銷管理人登記
Ⅳ.取消會員資格
Ａ
.Ⅰ、
Ⅱ、
Ⅲ、
ⅣＢ
.Ⅱ、
Ⅲ、
Ⅳ
Ｃ
.Ⅰ、
Ⅱ、
ⅣＤ
.Ⅰ、
Ⅱ、
Ⅲ
【答案】Ａ
【解析】股權投資基金管理人違反
.私募投資基金信息披露管理辦法
.
的.基金業協會可視情節輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關
業務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分.因此本題全選.
【例１０－１５】關於中國證券投資基金業協會對基金服務機構可采取的
自律措施.下列表述錯誤的是
( ).
Ａ.
基金服務機構嚴重違規的.中國證券投資基金業協會可視情節輕
重對其采取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷其基金服務機構
登記或取消會員資格等紀律處分
Ｂ.
基金服務機構有一般違規情形的.中國證券投資基金業協會可以要
求其限期改正
Ｃ.
一年之內基金服務機構有兩次被要求限期改正的.中國證券投資基
—
１９９
—
基金從業資格考試
:股權投資基金基礎知識
....................................
金業協會可以采取撤銷其基金服務機構登記或取消其會員資格等紀
律處分
Ｄ.
基金服務機構嚴重違規的.中國證券投資基金業協會可對其主要
負責人采取加入黑名單、公開譴責、暫停或取消基金從業資格等
紀律處分
【答案】Ｃ
【解析】服務機構【一年之內兩次】被要求限期改正.主要負責人兩
次被采取談話提醒、書麵警示等紀律處分的.協會可對其采取【加入黑名
單、公開譴責】等紀律處分.服務機構及其主要負責人在【兩年之內兩
次】被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的.協會可以采取【撤銷服
務機構登記或取消會員資格.暫停或取消服務機構主要負責人基金從業資
格】等紀律處分.因此Ｃ選項錯誤.其描述的是
“兩年之內兩次
”的紀律
處分.其餘選項均正確.
—２００
—