正文 二、名詞解釋(1 / 3)

1.國際關係

國際關係指國際社會中一切成員跨越國界的互動關係。包括三個不同範圍的領域:一是國際關係,指任何成員的任何跨國界關係,包括國家、國際組織乃至個人之間的跨國界互動關係;二是國際政治,主要指權威國際成員之間的關係,核心是國家間關係;三是對外政策,指一個國家對於其他國家或組織製定和實施的政策。三者構成同心圓:國際關係範圍最大,國際政治次之,對外政策的範圍最小。

2.國際體係

體係是一個科學術語,泛指相同或相類似的事物按照一定的秩序和內部聯係組合而成的整體。在國際關係學中,國際體係是由諸多相互作用的國際行為體組合而成的整體。沃爾茲將體係界定為“一組互動的單位,由結構和互動的單位構成”,其中包含了體係和體係單位兩個基本因素。

3.國家利益

國家利益是指國家生存延續的基本條件。國家利益有兩種區分:對內與集體和個人利益相對應,對外與其他民族國家利益相對應。國家利益的性質為:具有先驗性(如生存和財富);等級結構,可以排序(生存、承認、發展、主導、貢獻);國家利益是變化的,超越國界;超道義性,最高的道德就是維護國家利益。國家利益與對外政策的關係為:對外政策是實現國家利益的原則和計劃,其目標是實現國家利益;國家利益是檢驗對外政策的標準。

4.古典現實主義

古典現實主義認為人是自然的產物,有其先天形成、不可改變的自然本性。追求利益是人的本能,而權力是政治的核心利益。國家追求利益、謀求權力是個人私欲和生存意誌的表現,而且權力越大利益越大。但權力的零和性質致使國家追求自身利益必然導致國家之間的衝突,而抑製衝突的最好的辦法就是權力均衡,形成均勢。概而言之,古典現實主義(CLASSIC REALISM)的基本邏輯是:以權力政治為核心,以人性觀、利益觀和道德觀為支柱,以國家為基本單位,以國家之間的競爭為基本互動方式。

5.卡爾的基本思想

卡爾的思想來源是批判理想主義和反思一戰。其主要立論點包括三個方麵:第一,在無政府狀態中,很難界定普世的道德,國家隻能在道德與權力之間尋求平衡,也很難依賴國際輿論,因為國際社會中沒有統一的國際輿論,而隻有國家輿論;第二,權力仍然是國際關係中最重要的因素,沒有國家權力的基礎,國際組織是軟弱無力的;第三,國家之間的衝突是現實存在的,是國際政治的實質使然,而非國家之間溝通不暢造成的。總之,道德的虛幻、權力的重要以及國家間利益的根本衝突構成了卡爾現實主義思想的核心內容,也奠定了古典現實主義理論的基礎。

6.摩根索現實主義六原則

摩根索在其代表作《國家間政治》中提出現實主義六項原則。

第一,政治受到根植於人性的客觀規律的支配。這些規律不能改變,所以要想變革社會,就必須首先認識這些社會規律,然後以這些認識為依據製定公共政策。

第二,權力界定國家利益。政治領導人是“從以權力界定利益的角度進行思考和行動的”,而且曆史已經證實了這一假定。這一假定使不同國家看似不同的對外政策有了連貫性和一致性。此外,這一假設使人們有可能對不同曆史時期的政治領導人的行為作出評價。

第三,權力界定國家利益是普遍適用的原則,是客觀存在。利益的觀念是政治的實質,不受時間和空間條件的影響,是判斷、指導政治行為永存唯一的標準。但利益的內容不是一成不變的,要視製定對外政策時所處的政治和文化環境而定。

第四,“必須依據具體的時間和地點,而不能用抽象和普遍的公式把普遍的道德原則應用於國家的行為”。民族國家在追求利益時所遵循的道德,不同於普通人在處理人際關係中所遵循的道德。政治家作為國家領導人采取行動時,評判其政策的標準是政策的政治後果。謹慎,即對不同政治行動的後果進行權衡,是政治中至高無上的品德。把個人道德同國家道德混為一談,就是製造民族災難,因為國家領導人的首要職責是保證民族國家的生存。

第五,政治現實主義拒絕把特定國家的道義願望與普遍適用的道義法則等同起來。所有國家都試圖用全人類的道德原則掩蓋它們的特殊的願望和行動。隻有從權力界定利益的角度,才能對所有國家作出公正的評價。

第六,政治現實主義強調政治學的獨立性。政治行為必須用政治標準來判斷。“經濟學家們的問題是:‘這項政策如何影響社會福利或部分人的福利?’法學家們的問題是:‘這項政策符合法治精神嗎?’而現實主義理論家的問題是:‘這項政策對國家權力有何影響?’”

7.權力

權力是做事情和控製他人的能力,體現行為體相互之間的關係。達爾將其界定為,讓別人做不想做的事情的能力,即在行為體利益存在衝突的時候,權力可以使一個行為體的意願勝過另一個行為體的意願,盡管可能遭到抵抗。因此,權力是零和遊戲,一方所得即是另一方所失,行為體的權力基本上能夠根據結果判斷,誰擁有權力,誰獲勝。

權力的基礎是實力,即權力的資源基礎。摩根索認為,權力的資源基礎包括地理、自然資源(糧食、原料)、工業能力、軍事準備(技術、領導能力、武裝力量的數量和質量)、人口(分布、趨勢)、民族性格、國民士氣、外交質量、政府實力。另一個衡量一國實力的公式是克萊因國力方程:PP=(C+E+M)×(S+W),即確認的國力=(基本實體+經濟能力+軍事能力)×(戰略意圖+政治意誌)。在衡量實力的過程中,經常犯三種錯誤:絕對化、永久性、單一因素(地理、民族主義和軍國主義)。

不同實力之間存在轉換性問題。經濟、軍事實力不可互相替代;經濟實力向軍事實力轉換需要時間,是長期的過程;軍事實力無法保障經濟必然發展;經濟強大並非必然形成強大的軍事實力。

軟實力(同化權力):是指使別人追求你想要的東西的能力,改變他人的偏好。例如,父母影響孩子的信念和偏好。軟實力來源包括文化(行為方式)和經濟(製度模式),不一定以硬實力為基礎。

8.霸權

霸權指國際關係中一種支配性的領導地位和狀態,也可指霸權國強行推行其意誌的政策。霸權國是指具有足夠的軍事和經濟實力,並能夠在很大程度上影響其他國家和非國家行為體行為,操縱國際體係運作的國家。成為霸權國要具備三個條件:國家力量和影響具有壓倒性優勢,具有將自己的力量轉化為對國際事務、其他國際行為體進行幹預的願望,具有強行推行其意誌的行動。

9.威懾

威懾就是讓對手相信,它為采取某種行動而付出的代價或所冒的風險會大於收益,從而阻止其采取某種行為。威懾需要實力、使用實力的意誌以及潛在進攻者對這兩方麵因素的評估三方麵的結合,而且威懾是所有這些因素的乘積,而不是它們的和。如果其中任何一個因素是零,威懾就會失效。

10.安全困境

在國際無政府狀態下,一個國家增強自我安全的行動必然會削弱其他國家的安全感,國家往往通過增強軍備減弱自我的不安全感。但是這樣做隻能使其他國家以同樣的方式加強自己的軍備,結果就會出現國家之間不斷升級的軍備競賽,最終所有國家都因為增強了軍備而感到更不安全。這就是“安全困境”,安全困境出現的條件是:無政府狀態,國家希望生存。緩解安全困境的條件為:國家在增強防禦的時候,將進攻型戰略和防禦型戰略清楚地區別開來,使對方得到明確的非進攻信號,安全困境就會得到緩解,國家之間就可以實現合作。在這一過程中,重要的是調整博弈的支付結果,加大相互合作的收益,增加單方不合作行為的成本,加強各方對對方合作的預期期望。

11.均勢理論

均勢理論認為,國際體係中競爭的國家或國家集團之間權力大體相當,任何一個國家都不能支配別國,就能夠實現共存。漢斯·摩根索認為,在這種格局下,國家反對其他國家的權力優勢,原因有兩個:第一,權力不平衡可能威脅各個國家的安全與自主;第二,不平衡可能帶來體係不穩定。因此,隻有當主要國家的權力大體均衡的時候,安全才能得到最好的保障。由於國家權力的優勢可能導致侵略,因此防止戰爭的最佳途徑就是防止任何國家或國家集團取得權力的優勢。國家可以通過增加自身勢力到達製衡目的(內部均勢)。如果自己實力不足,也可以通過結盟的方法實現這一目標(外部均勢)。均勢理論在曆史上發揮了巨大的作用,依據均勢理論創建的維也納體係曾經維係了歐洲國家近百年的和平。

均勢有三個方麵的缺陷:第一,不確定的,因為尚沒有絕對可靠的方法測量、評估和比較權力;第二,不真實的,因為國家領導人試圖謀取優勢以彌補均勢的不確定性;第三,不充分的,不能充分說明1648年至1914年大部分年份裏國家關係緩和的原因,因為該理論不相信當時歐洲基本統一的認識和一致的道德具有約束作用。

12.均勢維持者

當均勢處於崩潰邊緣時,憑借強大力量,恢複均勢平衡的國家被稱為“均勢維持者”。在曆史上,英國在歐洲國家體係中就扮演過這一角色。

13.同盟

同盟指兩個或兩個以上國家針對共同的外部威脅,承諾共同參與戰爭,目的是增強自身軍事力量,以超過對手的軍事力量贏得戰爭,或威懾對方不敢發動戰爭。北約是一個典型。同盟是排他性組織,針對的是具體的外部威脅。組成多邊同盟的前提條件主要有三條:存在共同的外部威脅,內部成員互不構成威脅,同盟中的主導國家的偏好選擇。

14.新現實主義

國際體係的特征決定著國際體係單位——民族國家的行為,而國際體係最核心的特征是體係結構,它具有獨立性,一旦形成便約束著國家的行為並決定著國家行為(衝突與合作)的結果。也就是說,在沃爾茲的理論中,兩個主要的變量是體係結構和體係單位行為。

國際體係結構與國家行為之間是因果關係,其中體係特征是原因,單位行為是結果。由於在無政府狀態下,國家的首要利益是生存,所以它必須學會順應國際體係的規律,依照國際體係結構的要求而行動。順國際體係規律而動的國家可以生存並發展,逆國際體係規律而動的國家則衰退並滅亡。因此,在某一給定的國際體係結構中,國家必然根據其結構的特征製定本國的對外政策。

隻要國際體係結構,即大國之間的物質實力分配不發生質的變化,體係中成員的國際行為主要是指國家之間的衝突與合作也就不會發生重大變化。例如,多極結構使歐洲諸國的合作不能實現,因為它們在安全領域裏的互動隻能是零和遊戲,但在國際體係結構變為兩極之後,由於美國對其盟國提供了穩定的環境,所以它們之間的合作就成為可能。

15.結構現實主義

沃爾茲繼承了現實主義的權力政治學說,其理論的核心仍然是權力,但是對古典現實主義進行了重大修正,表現在:第一,國際關係的第一推動力是國際體係的無政府性,而不是人性;第二,無政府條件下國家的第一考慮是生存考慮,而不是盲目追求權力;第三,國家權力是國家生存的手段,不是國家政策的目的;第四,國家權力的第一要素是軍事權力。

在此基礎上,沃爾茲提出了結構現實主義理論,其主要假定是:第一,國際體係是以無政府性為基本性質的體係。第二,國家是基本行為單位。第三,對體係的穩定和體係單位行為的最重要影響因素是體係結構。體係結構是指國家之間實力的分配,主要是大國之間實力的分布。沃爾茲認為,國際體係結構是自變量,國家行為是因變量,國際體係結構決定國家的國際行為。

總之,結構現實主義理論的基本內涵是:以理性主義為理論前提,以國際體係為基本研究層次,以國際無政府狀態為基本特征,以民族國家為基本國際關係行為體,以國際體係結構為自變量,以國家行為為因變量。

16.防禦性現實主義

防禦性現實主義認為,國際體係中的安全並不是稀缺的,而是充足的。國家獲取安全的最佳途徑通常是采取防禦性的戰略,或者說是旨在維持現狀的戰略。曆史上奉行擴張戰略的國家往往會引起其他國家的製衡而最終導致失敗,作為理性的國家會從中汲取教訓,計算擴張的得失損益,進而約束自己的行為。也就是說,無政府的國際體係並不必然導致激烈的衝突和戰爭,也會促使國家采取溫和、慎重和有節製的政策。如果一個國家采取一種不計後果的擴張政策,那麼其原因在於國家層次而不是國際層麵。

在某些特定情況下,比如當“進攻—防禦”的平衡關係有利於進攻一方時,即便同是追求安全目標的國家之間也可能會因“安全困境”的加劇而彼此發生衝突。但在多數情況下,國際體係是平穩的,“安全困境”的問題並不嚴重,國家動員主要限於對付產生於體係的某些特定的威脅。

17.進攻性現實主義

進攻性現實主義認為國際體係中的無政府狀態決定了安全的稀缺性,為獲取安全而展開的激烈競爭迫使國家,尤其是大國采取進攻性戰略,盡可能多地獲得權力,依靠自己謀求安全。

由於因為國際體係強大而直接的壓力會使在體係中處境相似的國家采取相近的行動,理解國家對外行為應該首先考察該國的相對力量和外部環境,而國家之間的內部差別相對來說並不重要。

擴大自身的相對力量是獲取安全的最佳途徑,畢竟一個擁有力量的國家比一個沒有力量的國家要更安全,但這樣做的結果往往會導致衝突和戰爭。

18.體係結構

界定政治結構有三個標準:秩序原則、單位特征、權力分配。國際體係不同於國內體係,其秩序原則是無政府性;國際體係的單位——國家,國家是享有國家主權自主的政治單位,麵臨著相同的任務——確保生存,不同之處隻有一個,即國家實力的大小。因此,在決定國際體係結構的三個重要原則方麵,隻有權力分配是可變因素,所以沃爾茲的體係結構就被定義為國際體係中的權力分配。大國是國際體係中的主要單位,因此國家體係的權力分配主要是指體係中大國之間的權力分配。而權力是指國家的物質能力,即“經濟、軍事和其他能力”。因此,國際體係結構就是指體係中大國之間的物質實力分配,並提出“極”的概念來表示國際體係結構的根本特征。例如,一個大國統治國際體係的結構為單極結構,兩個大國統治國際體係的結構為兩極結構,四五個大國對國際體係有著大致相同的影響的結構則被稱為多極結構。

19.民族國家

民族國家是現代國家形態,具有四個要素:定居的人民、固定的領土、有權統治人民和領土的政府、主權(國際承認,即對內最高統治權、對外平等權)。共同體的核心基礎是政治文化認同,種族、血緣、經濟等關係的重要性都在下降,而文化認同的核心是語言、文化傾向、生活地域關係。民族主義是一種思想感情,即忠誠於操共同語言和具有共同曆史傳統的集團,關注其命運的發展。現實主義強調國家是國際政治研究的基本單位,具體是指:

第一,以主權國家為中心。梅奧爾指出,國際社會的基本特征是以主權國家為中心,以主權國家之家的交往為主要內容。在無政府的國際環境中,國家為本國公民提供安全保護等公共物資,保障公民的國際性貿易和投資,決定社會中的財富分配和再分配,解決社會中的各種衝突。國家對內具有絕對權威,對外不受任何其他權威的製約。由於隻有國家享有主權,所以任何具有重大意義的跨國界活動必須由國家從事或是得到國家的允許。

第二,國家是單一行為體,即國家是一個一元社會整體,能夠獨立地確立國家的利益,製定並執行國家的對外政策,其目標、行為和利益不同於任何國家內部社會力量和集團的利益。在一個國家中,不同的社會集團會有著不同的、甚至是相互矛盾和相互衝突的目標,但是國家的目標卻具有整體性和統一性。隻有這些整體、統一的目標才能構成國家利益,其中民族國家之生存是超越時空的國家最根本利益。

第三,國家是理性行為體,即在某一給定環境中,能夠確立自身利益目標,考慮多種政策方案的可行性和可能導致的結果,然後選擇能夠最大限度地實現國家目標的政策方案。對於現實主義,國家的理性基本上屬於赫伯特·西蒙所說的實質理性,即隻強調行為者根據自己的目標、按照預期效用的大小排列和選擇政策方案,而不必考慮行為者複雜的生理和心理因素。根據這個假說,可以推斷,在同樣的環境中,麵對同樣的問題,國家決策者都會作出基本相同的理性決策。因此,國家的行為也會基本相同。

20.霸權穩定論

霸權穩定論認為,霸權體係與國際穩定之間存在因果關係,有一個超級霸權國家建立和維持世界霸權體係有助於世界和平;而且霸權國國力越強,國際社會就越趨於穩定、國際衝突發生的可能性就越小。這一理論最早由查爾斯·金德伯格提出,是指開放和自由的世界經濟需要有一個居於霸主或主宰地位的強國。羅伯特·基歐漢首次使用“霸權穩定論”一詞,是指由一個國家主宰的霸權結構,非常有益於強大的國際體係的發展,這個體係的運行規則比較明確,並且得到很好的遵守。羅伯特·吉爾平認為,世界秩序不是權力均衡的產物,而是權力壟斷的結果。如果在國際競爭中權力最大限度地集中於一個或者兩個國家,使這種國家擁有了支配國際體係的壟斷權力,那麼一種單極結構或霸權體係就形成了,造就並維持國際穩定的是權力的優勢。最容易破壞現狀穩定性的因素是國際成員之間能力發展的不平穩,這種實力增長的差異最終會導致體係內部發生權力重新分配的根本變革。

21.兩極穩定論

沃爾茲認為,在兩極世界中,大國精力集中,主要國家對其相對權力地位的估計錯誤的可能性較低,不確定的潛在威脅較少,所以因判斷失誤而發動戰爭的可能性較小。各極能力較強,減少了其他行為體對大國的危害。這就是“兩極穩定論”。

22.多極穩定論

多伊奇和辛格認為多極結構比較穩定,因為體係中有幾個主要國家,它們之間互動的機會較多,國家之間因此會形成相互交織的利益,從而減少它們之間的敵意,抑製衝突。例如,盡管國家A在某一個問題上與國家B意見不同,但是它需要國家B的支持來處理它與國家C之間的問題,因為在這個問題上,國家A和國家B的共同利益都遭到了國家C的反對。這樣,體係本身的靈活性就增大了,形成兩大敵對集團的可能就相應地減少了,因而體係性戰爭行為也會隨之減少。

23.新古典現實主義

新古典現實主義認為國家在國際體係中位置,尤其是其相對能力是對外政策的首要驅動因素,係統壓力必須通過單位層次的幹預變量加以轉化。國際體係既不像進攻性現實主義所說的那樣是霍布斯式的,也不似防禦性現實主義所認為的那樣是平穩的,而是相當模糊的。處於無政府國際體係中的國家很難看清楚安全是稀缺的還是充足的,隻能根據自己的主觀經驗去解讀充滿著各種不確定性的國際政治現實,即係統壓力必須通過單位層次的幹預變量加以轉化。因此這種影響是間接和複雜的。也就是說,體係因素和單位因素對國家對外行為都會產生影響,因此這一理論才被稱為新古典現實主義。

國內層次變量的重要性體現在:第一,對外決策由精英領導人作出,因此領導人對相對權力的認識至關重要。這意味著中短期的對外政策選擇不必總是認真並持續地考察相對權力趨勢。第二,權力分析必須考察國家與社會的相對力量,及國家與社會的結構,因為這些因素決定著可以分配給對外政策的國內資源的比例。例如美國擴張的原因。最後,體係壓力決定對外政策的大方向,但不能決定國家行為的具體細節。

24.權力轉移理論

權力轉移理論是20世紀50年代末期發展起來的、解釋戰爭特別是大國間戰爭的學術思想。經過近50年的發展,現已成為國際關係理論中解釋大國間權力關係變化,以及這些關係變化究竟將如何影響戰爭與和平問題的理論分支之一。

“權力轉移”理論是美國密執安大學教授A.F.K.奧根斯基最早提出的。在他1958年出版的《世界政治》一書中,奧根斯基教授認為,核武器並沒有改變戰爭與軍事衝突這一國際關係中宿命性的問題,即便在核時代,防止大國間的戰爭依然是國際關係中最重要的關切。他考察了近三百年的國際關係史,強烈質疑當時所盛行的均勢理論,認為大國間權力關係的變化、從而引發戰爭的最重要的原因是彼此實力的接近。特別是當大國間權力的再分配出現“持平”趨勢時,戰爭爆發的可能性是最高的。雖然大國權力分配有差異,由於工業化和現代政府效率這兩個“車輪”的牽引,即便是後起的大國也非常有可能和以前的大國出現“權力持平”,戰爭就難以避免。

在1968年出版的《世界政治》修訂版中,奧根斯基教授進一步修正和闡發了他的“權力持平將導致戰爭”的理論,認為崛起後的大國常常對現有的國際秩序“不滿”,而主導性的大國又由於是現有國際秩序的既得利益者,因此想要維持現有秩序,是“滿意國家”。這就形成了“滿意國家”和“不滿意國家”圍繞著國際秩序主導權問題的競爭與衝突。“當不滿意的國家認為有機會通過戰爭贏得秩序主導權的時候,他們就會毫不猶豫地通過戰爭來爭取改變現狀”,戰爭就此爆發。

1980年,奧根斯基和他的弟子、也是他思想的忠實追隨者庫格拉教授發表了《戰爭細賬》一書,第一次為大國間“權力持平”與大國地位的“權力轉移”將帶來戰爭之間的變量關係,提供數理統計學上的數據證明。他們發現,有潛力角逐全球領導者地位的國家如果沒有“權力轉移”就不會有“戰爭”;但如果這些“競爭者”之間發生了“主導者”地位可能易位的“權力轉移”,則一半的案例顯示發生了戰爭。他們的結論是,國際關係中“主導國家”的位置因為“權力的重新再分配”而發生轉移,則常常在原來的“主導國”和競爭者中引發戰爭。這是大國戰爭的“必要條件”,但不是“充分條件”。

25.長周期理論

莫德爾斯基認為,全球性政治體係領導權的更替存在著周期,這一周期包括四個階段:

第一,全球戰爭階段。其特征是大範圍嚴重的暴力,全球性戰爭將決定霸主更替,宣告全球政治體係產生新的領導,進入實力高度集中的新階段。

第二,世界權力階段。在該階段,某個民族國家有實力成為全球領導者並執行新的計劃。

第三,權威喪失階段。在這個階段裏,提出了世界領導者的合法性問題,新的問題進入了全球議程。