第17章 如何交易股票(1)(2 / 3)

(3)代理開戶的戶主授予代理人各種權限公證書。

(4)滬市需辦理指定交易。

3.深圳B股開戶

中國證券登記結算公司深圳分公司作為深圳B股的法定登記機構,負責B股投資者開戶業務。同時授權給一些證券營業部,一些銀行或其他代理開戶點開B股賬戶。目前網上實時B股開戶允許境內外個人和境外代理人、境外一般法人開戶,一些證券營業部作為深圳B股開戶代理證券商,也可代辦B股開戶業務。投資者可以到具備從事深圳證券交易所B股業務資格的證券營業部、深圳證券交易所委托的開戶代理機構辦理B股證券賬戶。賬戶開立:

4.境內個人投資者需提交

(1)金額7800港元(相當於100美元)以上的外彙資金進賬憑及其複印件;

(2)境內居民身份證及其複印件。

注意:境內個人投資者辦理B股開戶必須本人親自辦理,不得由他人代辦,境內法人允許辦理B股開戶,境外個人投資者可委托他人代辦,每個人投資者隻能開立一個賬戶。

5.境外個人投資者需提交

境外居民身份證或去他有效身份證件及其複印件。

6.境外機構投資者開立B股證券賬戶需提供:商業注冊登記證,授權委托書,董事省份證明及其複印件,經辦人身份證件及其複印件。

開戶費:個人每戶120港元;機構投資者每戶580港元。

B股開戶,投資者本身首先應具備由證管部門規定的資格,條件。

根據中國證監會有關規定,B股投資者限於:

(1)外國的自然人,法人,和其他組織;

(2)中國台,港、澳地區的自然人,法人和其他組織;

(3)定居海外的中國公民;

(4)境內居民個人;

(5)中國證監會規定的其他投資人。

(第二節)股票開戶管理

一.在營業部修改開戶資料的流程

由於個人資料的變更,投資者有時需要修改開戶資料,辦理修改開戶資料的手續,證券營業部對投資者提出修改開戶資料時辦理的業務流程:

(一)投資者提供股東身份證、股東代碼卡、開戶中請書投資者聯。

(二)投資者需親臨櫃台修改有關資料.如係代理,還需出具代理人的身份證件及授權委托書。

(三)投資者填寫《交易賬戶更改密碼申請書》和《投資者開戶資料變動表》。

(四)營業員審核無誤後,輸入股東代碼修改。

二.如何辦理股票的繼承和過戶手續

股票作為個人金融資產,可以有繼承權和被繼承權.繼承股票首先須辦理股票繼承公證,可到當事人所在的地區政府公證機關提出書麵申請.辦理有關手續。然後繼承人持公證書,身份證,繼承人和被繼承人股東賬戶辦理過戶手續,繼承人如不到法定年齡,其繼承的股份將過戶到其經過公證的法定監護人股票賬戶。

三.如何保證股票帳戶的安全

股票賬戶被盜用,應視經濟損失的程度,如果很大,可以依法向司法機關報案,爭取立案偵察,如果不是太大,可與券商一起調查,協商解決,如果仍不能解決,還可以向法庭提出起訴。為了有效預防股票賬戶被盜用事件的發生,投資者和券商雙方都應該提高風險法律意識作為投資者,應將自己的交易信息包括密碼等保密,並可采取指定交易的方法來預防。作為券商,應要求工作人員嚴格按交易程序和紀律辦事。尤其是異地提出現金,必須嚴格把關,並詳查各種證件,不讓犯罪分子有機可乘。

四.怎樣查詢股票賬戶

凡本人持有有效證件及股票帳戶卡者,都可以到你開戶或指定交易的證券公司營業部查詢核對股票餘額及紅利,若查詢結果與實際情況不符,可憑交割單或收據,進一步要求查詢交易記錄。核對股票品種、數量,每種收費1元。若不知股票品種和數量,可在查詢表的備注內寫上“查現有所有股票餘額”的字樣。在原有收費基礎上加收5元手續,查詢交易記錄,每頁收費5元。

如果你對交易情況仍有疑問,特別是對交易日期比較長久的,可以到證券中央登記結算公司繼續查詢。

五.怎樣掛失股票賬戶卡

一旦發生股票賬戶卡遺失,必須到證券公司的營業部並通過他們向證券申請辦理股票賬戶掛失。辦理掛失要帶好本人身份證,若身份證遺失,可持工作證和戶口簿或公安局派出所出具的身份證遺失證明書(證明書必須貼有本人照片及公安局派出所加蓋的騎縫章),辦理掛失一般收費1O元。

六.券商進入托管期,客戶怎樣轉戶

首先從法律意義上,客戶與券商之間是一種委托代理關係,除非委托交易合同對轉戶明確施以限製,客戶要求轉戶是正當的合法權利,券商應及時予以辦理。

特定情況下,對於被處置券商(被停業整頓、托管經營、被撤銷的券商),特別是對於客戶保證金發生挪用情形的券商,監管機構采取處置措施後,為維護金融穩定,保障處置工作的平穩進行,就會出現相關部門對轉戶施以明確限製或禁止情形。此種情形下,被處置券商作為受托人的民事主體資格已經不再存續,客戶要求轉戶的請求也就暫時無法實現。