此階段的市場推廣策略是機構、重大客戶與散戶同為重點，但機構與重大客戶服務更周到，散戶在此階段享受到更方便的交易服務。營銷策略仍是整合營銷傳播思路，深化品牌內涵。
3.客戶資源管理中心階段市場策略
客戶資源管理中心是一個很大的範疇，是對全公司資源的整合，包括經紀、研究谘詢、投資銀行、資產管理等，為客戶提供全方位、多樣化、個性化的方便快捷的投資理財服務。客戶資源管理中心的建設，實際應該貫穿到公司發展的每一個階段，在前兩個階段的基礎上上升到這一階段之後，這時候客戶需要什麼、什麼時候需要、需要多少、通過什麼方式獲得等，都可以得到公司資源包括PC、電話、手機、PDA、呼機多種終端方式的快速反應，這在青海證券的客戶服務中心、西南證券飛虎網的在線經紀人都有初步的體現。
此時市場推廣的策略目標就是強化客戶關係，同時強化內部管理，具體建議以下策略：
（1）持續提高技術投資經費，提升公司的資料處理能力與軟硬件建設水平，積極建設以網絡為基礎的交易與運行環境，促進公司與客戶管理現代化，公司內部資源管理狀況和發展得到管理層有效控製，員工與管理層有效溝通，辦事效率提升，客戶需求能夠得到快速的反饋。
（2）不斷對技術的應用層麵進行創新。在麵對任何一項新的技術時，首先的反映是它能為客戶帶來什麼好處。這樣的思考方式為技術的運用發展出許多創新的應用，從而能夠為用戶提供更多更好的服務，提高老客戶的忠誠度，吸引更多的新用戶。如采用語音交互甚至於下單係統處理，節約公司的人力成本和客戶的等候時間。
（3）不斷在業務種類和深度層麵進行創新。根據客戶的需求，製定多樣化的投資組合。
（4）加強中間渠道的服務，即加強對機構投資者的服務。
未來生活節奏不斷加快，我國廣大的中小投資者也必然向著集中化的趨勢發展，即證券市場的投資者更多的是以證券投資基金的方式出現。這樣，為中間渠道的服務將日益顯現其重要性。事實上，這與我國現在對大戶或機構的服務等級最高的現狀並不矛盾。
四、網上證券交易的營銷策略（營業部級）
網上交易代表了證券交易未來的發展趨勢，這將成為證券經紀業務的一種主要經營業態，可以在一定程度上削弱營業網點麵積和數量對經紀業務發展的製約，從而也是券商實施低成本擴張的主要手段。但我們應該看到網上交易的缺陷。雖然從長期看，因邊際成本的持續遞減，促使經紀業務營運的單位成本呈下降趨勢。但從短期看，網站存本以及網絡下單成本的投資金額比較高，相對的折舊攤提金額也相當大，單位成本仍然偏高，而且網上交易會對券商營業部產生相當大的衝擊。網上交易會造成客戶與營業人員的關係發生疏遠，互動關係由人與人之間的交談接觸，轉變為由網站的內容和各種促銷賣點所替代，客戶忠誠度持續下降。
作為券商經營生存基礎的高忠誠度客戶，貢獻率會逐漸降低。可行的方法是將網上交易作為遠程交易中最重要的發展方向，加大投入，跟上網上交易技術創新的步伐，在技術上保持領先。同時不斷提高研究成果的市場價值，為投資者提供更具針對性、個性化、智能化的資訊服務。
（一）國內營業部營銷模式掃描
1.西南證券推出全新的客戶關係小組服務模式，將原來相互獨立的客戶開發、交易、谘詢服務有機結合在一起，以“三人小組”為單位，形成移動的銷售小組，針對不同客戶的要求，完成從客戶開發到製定個性化的投資計劃等一體化的服務，實現由“坐商”向“行商”的轉變。
2.定位於經紀類券商的富友證券從2001年便開始對營業部的傳統經營模式進行一番“大手術”，將證券營業部內開戶、交易、谘詢等功能進行逐一分解和剝離，然後在此基礎上進行新的排列和組合。改革後，證券營業部根據客戶服務的需求，將操作程序切割成售前、售中、售後三個環節。售前為各類銷售組織專司客戶開發與維護；售中由公司專門成立客戶服務中心，為客戶提供開戶、查詢等標準化服務；售後則成立富友證券俱樂部，為客戶提供投資谘詢等增值服務業務。