2.4強化基層機構案件防控工作
案件防控抓基層。基層機構身處風險防控的最前沿，是防範風險的第一道防線。落實基層機構案件防控責任，提升基層案防能力和水平，是夯實案防基礎，實現關口前移的關鍵。加強基層機構案件防控，重點做好以下工作：一是推進和落實基層機構日常案防工作要求，健全工作記錄台賬。二是嚴格落實基層網點案件查防工作例會製度，每月召開一次案件查防工作例會，總結案防工作，分析案防動態，進行員工行為管理教育，傳達風險提示，落實問題整改，研究防控措施。三是堅持落實“每周一講”學習製度，以禁止性規定、合規性要求、內控案防參考資料等為重點學習內容，組織員工集中學習。將案防教育與案防工作例會、員工行為排查等日常工作相結合，統籌安排。四是定期抽查監控錄像，每月至少抽查一次，內容主要包括櫃員的合規操作、重要物品管理、自助設備管理、委派營業主管等有權人員的授權情況；客戶經理營銷風險揭示情況、違規代客行為和私售產品等現象。五是落實查庫製度，基層網點主要負責人每月至少查庫一次，進行賬賬、賬簿、賬實核對，及時糾正發現的問題。
落實對賬製度，定期組織內部對賬，對轄內未能及時成功對賬的客戶，要分析查找原因，采取有效措施，提高對賬回收率。六是加強員工行為排查和重要崗位風險管控。按月組織集中排查，對員工行為的合規性及引發風險的可能性進行持續關注。通過日常觀察、與員工談心、家訪、外部走訪等多種方式，及時了解員工思想動態和行為變化。按規定做好重要崗位人員的輪崗、頂崗檢查、不相容崗位設置等工作。七是認真組織業務風險自查自糾，及時糾正違規行為。將各項禁止性規定執行情況納入日常業務檢查範圍，查找業務操作和經營管理工作中存在的突出問題和薄弱環節，做到查找徹底，整改到位。
2.5加強員工廉潔從業警示教育和異常行為動態管理
持續做好案件防控警示教育。一要以案例通報為、禁令要求、檢查問題、身邊違規事例等，開展案例警示教育、法紀巡回宣傳教育、員工讀書教育等活動。二要強化在員工業務培訓中增加員工職業素養、廉潔從業教育內容。三要綜合運用係統監控、外部走訪等手段，不斷提高監督管理效能。按照上崗認證、在崗製衡、轉崗鑒定、離職審查的要求實行差別化管理。
加強員工動態管理，落實員工異常行為排查。一要突出重點，加大對員工參與民間借貸、非法集資、經商辦企業、充當資金掮客、違規代客辦理業務、涉及黃、賭、毒以及過度消費及負債、頻繁請假等異常行為的排查力度。二要加大對案件風險易發部位、崗位和薄弱環節的監督檢查力度，及時發現和妥善處置重點崗位、重點業務部位和環節潛在的風險苗頭。三要認真甄別、細致核查排查發現的問題線索，構成風險隱患的，要立即采取調離崗位、停職接受檢查、待崗學習等措施，果斷控製和消除風險。
2.6加大案件違規認定處理
不斷完善違規問題的整改處理程序，確保內外部審計、監管以及日常檢查發現的違規違紀問題及時整改處理到位。一要落實“誰檢查、誰認定、誰負責督促整改”要求，認真做好檢查發現問題的責任認定和的追蹤整改工作，防範同質同類問題再次發生。二要加強責任認定和問責追究工作的銜接配合，確保及時處理到位。三要落實員工輕微違規行為積分管理，強化“檢查+積分+整改”的聯動機製，立足於抓早抓小，防微杜漸，最大限度地識別和消除風險隱患，提高內控執行力。四要集中查處重大風險事件中的違規失職行為，圍繞貸款發生風險、出現不良和損失的主要原因、發生問題的關鍵環節，重點查處授信過程中弄虛作假、內外勾結、搞利益輸送等道德風險行為，以及違反總行信貸政策、降低門檻準入、未按流程授信、變相越權放款等嚴重違規行為。五要突出主要責任和領導管理責任，重點查處直接責任人和相關領導、管理人員的責任。