第五章創辦智業
在知識經濟社會，隨著社會生產力的發展和科學文化的進步，一個新興的產業──智業正在日益興起，逐漸顯示出它在社會發展中舉足輕重的地位。
我們所說的智業，是指精神產品再生產過程中的各個行業。它包括：信息服務業，谘詢服務行業，民間公證行業和法律服務行業等。智業的發展源於社會的需求。因為在知識經濟社會，企業間的競爭更加激烈，信息量更大，社會分工更細，創新活動更加頻繁。客觀上要求有專門的產業和部門來為企業的發展提供谘詢、策劃、調研、論證等智力服務。隨著社會經濟文化的進一步發展人們還將認識到，智業將會日益發揮出它對推動社會經濟文化進步的主導作用，21世紀，逐步上升為整個人類社會的主導產業，這是社會發展的必然趨勢。智業的產生和發展將成為我們提供一個大顯身手的廣闊舞台。
智業——與朝陽一同升起的產業
現在全球競爭的核心歸根結底是智力的競爭。這種競爭，一方麵表現為高科技方麵的競爭——誰站在高新技術的至高點或最前沿，並使之產業化，創造出高附加值的知識商品，誰就將獲得巨額財富，具有雄厚的國際競爭力（美國正是如此）；另一方麵還表現為對社會經濟發展，特別是企業發展提供信息、谘詢服務的智力競爭——這些部門和機構為企業提供戰略規劃、營銷策劃、信息谘詢、調研論證等軟科學研究方麵的支持。沒有這些智力型或智慧型服務業的充分發展，將來的企業包括高科技企業也就很難在激烈的市場競爭中獲勝。
關於什麼是智業，目前尚未發現有確切的定義，智業本身也還未形成一個獨立、成熟的產業，但智業在現實經濟生活中，已經以各種不同的形式存在著，並出現了智業的雛形，如投資谘詢公司、市場調研公司、信息中心、各種軟科學研究機構、企業策劃公司等。
1、智業——社會生產力發展的內在要求
關於智業，我們可以從廣義和狹義兩方麵去理解。廣義的智業，應該包括教育、科技、谘詢、策劃等所有提供智力成果與服務的部門和產業。本書所稱的智業，主要是指狹義智業。
所謂智業，是指為企業、政府及其他社會組織提供策劃、谘詢、項目可行性論證、調研、人力資源培訓、信息等各種智業服務的產業總稱。
隨著企業間的競爭日趨激烈，特別是隨著科學技術的發展，引起經濟增長的來源由以資本、土地、勞動力為主，逐漸轉向以知識和智力為主，企業對於智業的發展提出了更迫切的要求，越來越需要有獨立的部門或產業分離出來，為企業的發展提供智力支持。這是知識經濟條件下企業分工進一步細化的具體表現，是社會生產力發展的內在要求。
2、智業與傳統服務業的區別
作為新興的服務業——智業，有別於傳統的服務業。
第一，智業是智力高度密集型產業。傳統的服務業是勞動力密集型產業，如商業、娛樂業、通訊服務業等；或資本密集型產業，如金融、保險業等，它們所提供的是以體力為主的服務或以資本融通為內容的服務。而智業是智力密集型產業，是高素質人力資源的密集體，所提供的服務是智力成果，以智力服務為主。
第二，智業提供的服務是無形資產。傳統服務業所提供的是無形的服務，但大多限於即時消費。如提供某種服務，接受者滿足了當時的某種需要，往往是一次性享用，而智業所提供的是能夠給企業帶來收益的無形資產。如企業策劃，雖然提供給企業的也是一種服務，但企業把策劃成果應用於企業的生產經營，就能夠帶來收益。因此，智業所提供給企業的實質上是無形資產，而不是無形服務。
第三，各種知識在智業中高度融合，智業所提供的智力成果是各種知識（包括社會科學知識和自然科學知識）的共同結晶。這在客觀上要求智業組織中的人力資源在知識結構上是完善的、互補的。比如，有人在社會科學，包括法律經濟、社會學、文化藝術等方麵有專長；有人在自然科學，包括數學、建築、新材料開發等方麵有專長。總之，具有各種專業知識的人相互協作補充。
第四，創新在智業中表現得更為充分。智業是為國家、社會組織和企業提供不同智力服務的產業。而不同的企業、組織機構有各自不同的環境條件，要求智力的服務具有差異性。而這種差異性要求智業的勞動者必須進行不斷的創新，否則難以滿足不同的需求。
3、智業的培育與發展
要對智業進行培育和發展，首先要對智業有理性和充分的認識。在取得共識的基礎上支持智業的發展，並不斷培養智業所需的人才，逐漸規範智業組織行為。
（1）正確認識智業
智業是對知識和信息進行加工，生產知識產品的產業。知識產品凝聚了人類的智力勞動，無論其以何種形式表現，都具有價值。因此，智業所提供的知識產品對政府部門和其他產業來講是有償服務，遵循等價交換原則。同時，智業的知識產品有其特殊的使用價值。對於政府部門來講，接受和使用智業的知識產品，能提高政府決策的準確性、科學性，避免官僚主義和盲目決策，提高政府機構運行的效率。對於企業來講，接受和使用智業的知識產品，不僅使企業獲得了可靠有用的信息，以支撐決策，而且使企業所發出的信息在信息流中便於識別，讓消費者正確認識企業的產品、形象，並感受到企業獨特的文化，使企業的收益倍增。對於個人來講，智業組織可以為個人解決社會經濟生活中的複雜疑難問題，使個人能正確利用法律、政策維護自己利益，促進自我發展。對整個產業來講，由於社會分工的細化和更具科學性，有利於提高產業組織的效率，因此，不論政府、企業還是個人都應正確認識智業，借助智業求發展。
（2）智業的人才培養
智業在中國尚處於發育階段，現在最短缺的就是支撐智業發展的人才。任何產業的發展都離不開相應的勞動力或人力資源的支撐，智業的發展對人力資源的要求尤為突出。智業是智力高度密集的產業，所需的人力資源不是一般的勞動者，而是具有廣泛知識並極具創造力的高素質人才。因此，發展我國智業，培養高素質的人才成為當務之急。智業人才的培養有三個渠道：一是政府通過教育體製改革設置相應專業，培養智業人才；二是智業組織對人才的培養；三是個人投資，學習有關知識，自我培養。
（3）政府對智業的支持
智業對於整個國民經濟的推動作用，使智業成為產業群中極具活力和具有廣闊前景的產業，政府應采取相應政策支持智業的發展。政府對智業的支持可以通過以下方式進行：一是在高校教育中增設相關專業，培養智業人才；二是在稅收和工商行政管理方麵給智業組織一定的優惠，提高智業的比較優勢，吸引社會經濟的其他主體對智業的投資和人才的流入；三是通過政策性銀行或國家軟科學研究基金給智業提供利率優惠的信貸，彌補智業發展中的資金不足。
（4）智業的發展和規範
智業作為新興產業，其優勢已經顯示出來，不少組織和個人已介入智業。盡管目前智業仍不能滿足經濟的發展要求，還未成為相對獨立的產業，但生命力卻很強。與此同時，也使一些不具備素質和其他條件的組織和個人進入，出現良莠不辯甚至魚龍混雜的局麵。而且智業內部結構也不盡合理，許多行業供求矛盾已相當尖銳，出現無序競爭，比如廣告策劃業已擁擠不堪，小的廣告公司多如牛毛，而象樣的具有實力的廣告公司卻寥寥無幾，很難與國際上的同類公司競爭。這客觀上要求政府通過相應的法律法規規範智業市場。其基本措施為：一是嚴格審核智業組織的資格，避免不具備資格的智業組織成立，擾亂智業市場；二是調整智業內部結構，利用稅收、信貸和投資規模控製等手段，抑製對過剩行業的投資，鼓勵對欠發展行業的投資；三是成立智力成果的質量檢驗監督機構，保證智力成果的高質有效，避免欺詐；四是建立智業的行業管理部門，製定相應的法律法規，規範智業組織行為。
4、智業發展的前景
（1）知識經濟時代智業的廣闊前景
知識經濟時代的企業管理，必須有“運籌帷幄，決勝千裏”的氣魄，即企業管理要有謀略，要善於在市場變化中把握“戰機”，掌握方向。全球經濟一體化的趨勢，使競爭的空間大大縮小，時間大大縮短。判斷任何一個企業領導者是否稱職、是否有才幹，主要看他有無超前意識，是否對市場環境的變化及變化趨勢有準確的把握和預測，是否可以在充滿風險的時代作出積極而穩妥的決策。所有這些不同於目前工業經濟或資源經濟形態下的企業管理的內容要求，僅憑企業家個人的智力是不夠的。在充滿智力競爭的知識經濟時代，精明的企業家必須借助於“外腦”——專門為企業提供智力服務的組織，來幫助企業家進行管理決策或為其決策提供有用的信息。
當代社會學家托夫勒在他的新著《未來的衝擊》一書中說：“‘知識就是力量’，這一論斷已經過時，隻有知識的知識才是力量”。如何理解“知識的知識”？我們認為，為企業家決策提供的“知識”，即為企業包括高科技企業的發展進行謀劃、對信息進行加工所運用的知識，當屬“知識的知識”。由此可見，競爭越激烈，社會對這種“知識的知識”需求就越強烈，生產“知識的知識”。需求就越強烈，生產“知識的知識”的產業——智業也就越發達。智業必將成為21世紀知識經濟時代最具生命力的朝陽產業。
（2）智業發展在中國
改革開放以來，隨著市場經濟的發展，市場競爭日趨激烈，客觀上提出對智業的要求。特別是近幾年市場經濟的發展和“買方市場”的出現，企業間的競爭更趨白熱化。企業為了求得生存與發展，在企業形象、發展戰略、經營策略等方麵提出了新的要求，客觀上提出要有專門的組織為企業提供這種智力服務。正是這樣一個大的經濟背景，使得智業在我國有了生存的沃土，一些為企業提供軟科學研究、谘詢、調研、策劃等智力服務的公司也如雨後春筍般發展起來，對我國經濟的發展起到了極大的促進作用。中國的智業發展目前主要反映在軟科學的發展上，通過考察軟科學的發展，我們可見中國智業發展之一斑。
軟科學是用自然科學的方法來研究人和社會現象的學科。是將係統工程學、信息科學、數理科學等自然科學方法運用於人類社會係統，以期解決多樣化、複雜化的社會經濟問題的科學技術。我國學者多數認為：軟科學是研究以人與社會係統、人與自然係統的關係為對象，以解決政策和決策問題為目的的一門綜合性科學技術，即決策管理科學技術。近些年來，我國軟科學事業取得了極大的發展，主要表現為：其一，建立了一批為高層次決策管理進行谘詢的軟科學研究機構，如國務院發展研究中心，中國國際問題研究中心、國家信息中心、中國社會科學院數量經濟與技術經濟研究所等；其二，在一些大學裏，先後建立了管理學院或軟科學研究機構，培養軟科學領域的本科生、碩士生和博士生，編寫軟科學教材、專著等；其三，在一些專門研究院，如航天部的710所、機械科學研究所、煤炭科學研究所、鐵道科學研究院等內部，設立了軟科學研究機構；其四，各地紛紛成立了以科學工作者、管理工作者為主的省市科技顧問團，成為地方政府的谘詢機構；其五，在學科建設上，技術經濟學、係統工程學、科學社會學、行為科學、未來學等在教學和科研方麵都取得了長足進展。
1986年7月，第一次全國軟科學研究工作座談會的召開，是中國軟科學事業發展的裏程碑。在這次座談會的報告中，提出了我國軟科學的研究任務，即是綜合運用現代科技知識體係，為各級決策提供科學依據和支持，促進決策的民主化、科學化和製度化。
為了鼓勵科技人員從事軟科學研究，根據軟科學的性質和功能，國家科技進步評審委員會把軟科學研究成果納入國家科技進步的評審範圍，專門成立了軟科學行業評審組。之後，各省部級科技進步評審委員會也相繼成立了軟科學評審組，形成了我國軟科學研究成果的獎勵體係，極大地推動了軟科學事業在我國的發展。
1994年12月，全國軟科學工作會議在京召開，正式成立了中國軟科學研究會，產生了研究會的理事會領導機構及其常務理事，通過了研究會的章程，標誌著我國軟科學發展的又一裏程碑。
10多年來，我國軟科學研究工作逐步形成了軟科學基礎研究、軟科學應用研究和科技谘詢業三個層次較完整的體係。到1992年底，中國軟科學機構共950個，研究人員2.8萬人，完成各類軟科學課題1.6萬個，其中4341項獲國家、部委和省級科技進步獎。軟科學獲獎成果在理論研究上有所突破和創新，具有較高的科學價值和學術水平，並在決策管理的實踐中得到應用。
谘詢服務業：決策者的智囊
1．谘詢業──一種智力生產型產業
谘詢是谘詢機構或人員根據委托方（政府、企事業單位乃至個人）提出的要求，以其專門的知識、信息、技能和經驗，運用科學的方法和先進的手段，進行調查、研究、分析、預測，客觀地提供最佳的或幾種可供選擇的方案，幫助委托方解決複雜問題的服務。
隨著科學技術的發展和管理、決策的複雜化，谘詢的內涵和服務領域不斷拓寬，已滲透到社會經濟生活的各個方麵。包括：政策與決策谘詢，科技谘詢、工程谘詢、企業管理谘詢、投資金融谘詢、法律谘詢、企業破產谘詢、保險谘詢、養老谘詢等名目繁多的各種谘詢。
谘詢行業和信息服務行業是兩個相互聯係並有交叉，又有較大區別的行業。谘詢與信息服務，共同點在於都是以信息為基礎，為用戶提供服務的工作，其中信息谘詢服務，是二者的交叉部分。二者的區別表現在：（1）提供服務的內容不同。谘詢提供的可以是可選擇的意見、建議和方案，也可以是調查報告、項目評估或可行性研究報告等。信息服務則是利用一切現有的信息、資源和手段為用戶提供其所需信息的過程，其中包括提供原始文獻資料的一次信息服務，提供題錄、索引、簡介、文獻的二次信息服務，提供綜合、述評、文獻調研報告等的三次信息服務，但服務範圍一般隻限於提供信息，而不提供解決問題的思路、見解和辦法。這是信息服務與谘詢服務的最大區別。簡言之，信息服務隻提供解決問題的信息資料，而谘詢服務則要提供解決問題的對策、辦法。（2）信息專指性和加工深度不同，附加值不同。由於谘詢提供的一般是目標明確、專指性強、專業麵窄，需要專業人員經過深度智力加工的服務，因而附加值高，一個建議價值幾萬元、十幾萬元甚至幾十萬元是正常的。信息服務提供的往往是量大麵廣的公共信息或數據，大多未經過深度智力加工，專指性不強，因而附加值也低。（3）收費情況不同。谘詢一般都是營利性的有償服務，不但要通過向用戶收取谘詢費以支付谘詢活動的開銷，維持谘詢機構正常運營，而且還要獲得利潤。傳統的信息服務尤其是公益性的圖書館和社會信息服務機構，其經費來源主要靠國家撥款，因此其提供的大眾服務如文獻資料的借閱、閱覽，往往是無償的或隻收取少量象征性的費用。
谘詢業是一種智力生產型產業，是智業的重要組成部分。谘詢業通過智力勞動生產知識產品為社會提供有償服務。這種服務能對國家機關、行政部門、企業、社會集團和個人委托的各種複雜課題、問題、任務給予谘詢論證，提供處理方案，尋求最佳效益。隨著經濟活動、社會活動不斷發展，這種服務呈現出複雜化、多樣化的特征。
20世紀80年代以來，我國一批軟科學工作者，開展了各種谘詢服務，一種新興的，以提供知識有償使用和智力有償服務為主要內容的谘詢業逐漸興起。據統計，全國在工商行政管理部門注冊登記的各類谘詢機構已逾4萬多家，從業人員60萬人，資金80多億元，初步形成了包括決策、工程技術、金融、信息、法律、會計、稅收、外貿等領域的谘詢體係。
1994年12月，北京科技谘詢協會成立。這個谘詢業協會按照“大力扶植，積極引導，按市場機製運行，向國際慣例靠攏”的原則開拓工作，發揮首都的智力優勢，建立健全谘詢業科學管理體係。成立之初就向北京市政府提出重大項目必須先谘詢評估，後決策實施的原則，經過有資格的權威谘詢評估機構或專家進行谘詢評估方能立項，以減少或避免因決策失誤所造成的損失，並促進社會對谘詢業的理解和支持，提高谘詢業的社會地位，體現其應有的經濟價值。該協會自一開始就把培養和提高從業人員的職業道德和業務水平放在頭等重要位置，力求造就一批具有戰略眼光和開拓精神，並善於經營的科技谘詢家，培養一支熟悉掌握谘詢程序、規範以及財會、稅務、定價、合同等專業知識的管理人才隊伍。同時，該協會還準備重點支持一批基礎好的谘詢企業，優先扶植政府決策谘詢、管理谘詢、法律谘詢、涉外谘詢、企業谘詢和社會事業性谘詢等領域的企業，以此作為谘詢業主體，發展成為高凝聚力的網絡。
1982年成立的中國際谘詢公司，是對我國基本建設管理程序進行的重大改革，是在實行“先評估、後決策”製度的背景下成立的。
從社會經濟發展的趨勢看，中國的軟科學研究、企業策劃、谘詢等組成的智業將建立在科學管理的基礎上和雄厚的人才資源基礎上，必將成為中國知識經濟的重要組成部分，成為極具生命力的朝陽產業。
2、谘詢服務的範圍
從谘詢的範圍和內容上，我國的信息谘詢企業主要開展技術谘詢、工程谘詢和管理谘詢等業務。此外尚有少量的專業谘詢和涉外谘詢業務，以下分別加以介紹。
（1）技術谘詢
由於當代社會生產力的發展越來越依賴於科學技術的進步，生產力智能化的趨勢不斷加強。因此，在我國發展國民經濟，深入地進行經濟體製改革的過程中，技術谘詢業便產生和發展起來。
技術谘詢業是指接受客戶委托，向客戶提供有關經營與技術指導、產品與技術服務等技術信息服務的行業。技術谘詢活動早在20世紀70年代末至80年代初就有了小規模的開展，至今已有十幾年的曆史。它在我國的信息谘詢業中屬於起步早、機構多、分布廣和發展快的類別。在北京和上海兩大城市中，技術谘詢企業或機構均占全部信息谘詢服務機構的60％左右。
我國的技術谘詢機構主要隸屬於科協、技協、民主黨派、科委係統，另外還有一部分隸屬於政府部門或企事業單位的以及獨立的民辦科技谘詢實業。現在，全國已經形成了一個多層次的、係統性較強的網絡。它們不僅承接國內的谘詢項目，有的還承攬了一些國外的業務。
隨著我國改革開放的逐漸深入，技術成果商品化的傾向愈來愈強，技術谘詢成果作為一種知識產品也普遍實行了有償轉讓或有償服務。從近年來技術市場的發展情況看，在各大城市的技術市場中，技術谘詢合同的簽訂數額相對於其它技術合同所占比重仍然較低，所實現的合同金額也較少。僅以北京為例，北京技術市場簽訂的各類技術合同中，技術谘詢合同與其他相關合同相比，無論在數量上還是在合同金額上都偏低。
（2）工程谘詢
我國的工程谘詢業創建於20世紀70年代末80年代初。經過20多年的發展，現在已經初具規模。自從1982年成立了中國國際工程谘詢公司以後，國務院各部、委、局都已經先後組建了不同專業的工程谘詢機構，全國30個省、自治區、直轄市和14個計劃單列市中（除寧廈、西藏、深圳市外），都由計委係統組建了不同級別的工程谘詢公司，共計200多家。此外，各省、市中、小層次的工程谘詢機構業也層出不窮。
工程谘詢業主要從事國家基建項目、技術引進和技術改造項目的可行性研究、項目評估，對有關製定交通運輸、能源開發方麵的長遠規劃、區域規劃等進行專題谘詢。隨著經濟建設的發展，尤其是近年來改革開放的進一步深入，我國的工程谘詢業不斷擴大業務範圍，包括工程設計、工程招標、項目管理、施工監督、竣工驗收等全過程的谘詢服務及常年工程谘詢代理業務。工程谘詢在我國經濟建設中發揮著越來越重要的作用，提高了決策的科學化、民主化和管理的現代化水平。
總之，十幾年來，我國的工程谘詢業取得了豐碩的成果，並由於它在經濟建設中發揮著愈來愈重要的作用而受到各部門的普遍重視。但是，目前我國的工程谘詢業仍然存在著一些問題和薄弱環節，主要是缺乏行業的組織和管理。比如，工程谘詢機構之間的聯係較少，缺少信息交流和業務上的合作；工程谘詢公司的大量湧現缺少正確引導，行規、行法建設也不完善等等。這些問題都急需解決，以使工程谘詢業健康地發展壯大。
（3）企業管理谘詢
企業管理谘詢是一項高智能的新興行業，現在它已經發展成為第三產業的一部分，為企業提供管理谘詢服務，就是由一些熟悉企業管理、具有豐富的理論知識和實踐經驗的專家，運用科學的方法對企業進行係統的調查研究，對企業存在的經營管理方麵的問題進行定量或定性分析，提出切實可行的改進措施或改革方案，從而使企業提高競爭能力。
我國的企業管理谘詢事業是20世紀80年代初才開始建立並發展起來的。黨的十一屆三中全會之後，在原國家經委的倡導下，中國企業管理協會根據同日本生產性本部的雙邊協議，通過請進來、派出去的辦法，先後組織了八批日本谘詢專家，在我國的天津、蘭州、合肥、哈爾濱、北京等地舉行管理谘詢的示範和培訓活動。同時，日本生產性本部自1980年起每年接受我國20名學員赴日進行管理谘詢培訓。經過短短的幾年時間。一支企業管理谘詢的專業隊伍便成長起來。
近年來，企業管理谘詢在我國的經濟建設中發揮了重要作用，它從整體上推動了企業的整頓和轉軌工作，改善了經營管理，極大地提高了企業的經濟效果。全國企協係統為6000多個大、中型企業提供了各式各樣的谘詢服務。這些谘詢服務大體上包含了以下內容：
（1）企業管理的目標和策略、市場經營戰略；
（2）管理機構的設置和各項管理製度的建立；
（3）改進企業管理，減少生產過程的消耗，調整工廠布局、工藝流程，提高生產效率，降低成本，提高利潤；
（4）市場銷售的長遠規劃和戰略；
（5）財務管理、財務決策和預算控製；
（6）人事安排，選拔和培訓人才，協調人際關係；
（7）材料的流通和儲存。
3、谘詢企業的運行
合同一經簽訂，就具有法律效力，谘詢企業的工作就進入了正式谘詢階段。它包括3個過程：谘詢研究、撰寫報告和協助實施。
（1）谘詢研究
谘詢研究是谘詢企業大顯身手的時候，由於谘詢專家在前一階段已經占有了一定的調查材料，做到了心中有數，因而可在這個基礎上作深入一步的工作。在這一階段，主要應做好3方麵工作，即資料的調查、資料的整理分析和谘詢方案的擬定。
國外信息谘詢企業通常采用的調查資料的方法主要有：
（1）全麵調查。這是一種專門組織的一次性調查方法，一般用來調查一定時點上調查對象的特征總量，有時也用來調查某一時期的現象，主要用於客戶委托谘詢的範圍較窄（如一個企業，或較小地區的某一方麵）或用於那些不能或不宜通過經濟調查的方式來搜集的全麵而精確的資料。
全麵調查的組織方式通常分為兩類：一是谘詢小組和客戶人員相結合，組織專門的調查機構，對調查對象進行直接登記；二是利用客戶的各種原始資料和紀錄，製訂一定的表格，由客戶組織人員填報。全麵調查涉及麵較廣，準確性和時效性的要求也較高，能夠取得較詳盡的資料，缺點是消耗的人力、物力太大。
（2）重點調查。即在調查對象總體中選取一部分重點單位進行的調查。所謂重點單位，指那些對總體特征影響較大的單位。這些單位的數目雖然不多，但就調查的標誌值來說，在總體中卻占有較大的比重，能夠反映總體的基本情況。
（3）抽樣調查。抽樣，就是從調查對象總體中選出一部分單位作為總體的代表，這部分單位叫樣本。一般來說，對於那些不可能或不必要進行全麵調查而又要了解全麵情況的谘詢課題，課題組才采用這種方法。其背景是客戶委托研究的範圍較寬，如國際組織或發達國家政府委托的關於被援助的發展中國家的經濟發展和社會穩定情況，企業客戶委托的有關產品的國際或國內市場狀況等。
不論采取哪種形式調查，在調查前都要明確：調查的目的，即確定客戶委托的關鍵性問題是什麼，需要采取的行動，谘詢小組可能在哪些方麵提供幫助等；調查的時間，客戶要委托調查研究的時間可能是緊迫的，應把調查占用的時間限製在一定範圍之內。
如果客戶委托的課題範圍不大，主要是解決某一組織內部的問題，以管理谘詢為例，則主要采取從一般到特殊的研究方法，即從總的目標和效益的全局的衡量標準到造成效益低的原因，再進一步分析客戶的某些必要的領域。有些谘詢企業是從相反方向開始的，即先依次調查工作的每一項職能（生產、采購、銷售等），並希望在結束時實現一種綜合平衡。這種方法的缺點是可能產生許多不必要的工作，而且研究方向也可能搞錯。從一般到特殊的方法則可以幫助谘詢人員將調查局限於和企業關係密切的各種事務上，這種調查必須把企業工作的各個方麵通盤地加以考慮，並力求獲得預期的效果。
這種方法意味著分析必須集中於客戶組織中的基本關係和比例上，特別包括：
——主要職能和活動領域（例如，將人力資源和財政資源與銷售、研製、生產、行政之間進行分配）之間的比例關係；
——主要收入與支出（例如，與消耗掉的原料有關的銷售、工資單或職員數目）的關係；
——效率與作用的主要指標之間的關係（例如，勞動生產率、利潤、資源的利用和增長）；
——積極或消極因素的影響表現在數量上的主要指標和全麵指標之間的關係（例如，正在進行中的超額工作對流動資本和利潤的影響）。
通過上述方法取得的各種信息資料，隻有按照特定的目的和要求進行加工整理和分析，才有較大的實用性。在整理和分析過程中，主要經過原始信息資料的審核、分類、分組、彙總、初步分析和深入分析等步驟。在深入分析並弄清問題本質的基礎上，就可以為解決問題製訂各種方案，這一階段的工程一般分為3個步驟：首先，形成總體思路。這一思路應該在課題組內部集思廣益的基礎上並和客戶協商後產生。其次，根據總體思路製定具體方案。再次，對各方案進行完善評價和篩選並最後確定呈交給客戶的最終方案。為了有利於客戶的挑選，谘詢小組一般根據具體情況製訂出若幹個具體方案，並分別說明各方案實施的條件和優缺點。
（2）撰寫谘詢報告
谘詢報告是谘詢企業最終產品的主要形式，是調查分析結果和決策方案的文字表現形式。谘詢報告分總報告和分報告兩種。前者的內容包括：客戶概括及谘詢課題要解決的主要問題；谘詢的目標、方針、課題計劃和實施過程；谘詢報告的總體思路；總報告和各子報告的關係；各決策方案的內容、實施的條件及優缺點；其他應該在總報告中說明的問題。後者的內容包括：該子課題的問題分析；導致問題產生的原因；改進方案及實施條件；方案實施的預期效果；方案在實施過程中應注意的問題等。