（本文為上海市商務委員會“完善行業協會應對國際貿易爭端機製研究”課題組和上海地方本科院校“十二五”內涵建設項目“麵向商貿服務的法律專業應用型人才培養模式改革與創新”及上海商學院法學教學團隊建設項目的階段性成果。）
課題組（劉建民教授為該課題組副組長和主要撰稿人。單位：上海商學院文法學院。）
摘要：在WTO體製下，行業協會對保障國家產業安全的作用尤顯突出。本文把研究項目放在經濟體製改革、社會結構變遷宏觀背景下，對行業協會運行機製和基本功能，對完善行業協會應對國際貿易爭端機製作一些基礎性研究。
關鍵詞：社會變遷行業協會功能
一、社會結構變遷與行業協會
我國計劃經濟體製下的社會結構是一元兩層結構。一元是指經濟成分基本上是公有製經濟，一切重要資源基本上是國家獨占，並按（計劃）行政指令進行配置。兩層結構是指作為高層的國家或者政府與作為政府基層代理和延伸的企業。在計劃經濟下，不需要行業協會，也沒有行業協會的生存空間。
隨著經濟體製改革的深入發展和政府機構改革的實質性啟動，特別是我國加入WTO以後，中國的社會結構正在或者即將發生著具有曆史意義的變遷。正是在這種變遷中，行業協會建設和發展被提上重要議事日程。
借鑒成熟的市場經濟國家的製度安排，其社會主體結構基本上呈一個多元化的三層結構：宏觀（高層）——以政府為中樞的公共權力機構；微觀（低層）——各類工商企業、產權主體；中觀（中層）——介於政府與企業之間的各種社會團體和中介組織。三層結構理論反映了現代社會的三種力量和三個原則：國家力量和原則（公共權力、公義與秩序原則）；社會力量和原則（社會權力、自主與參與原則）；市場力量和原則（資本權力、利潤與效率原則）。
三層結構的組織定位、性質、特點是有差別的。
市場經營性組織，即各類工商企業、產權主體是以自身利益最大化為目標的行動者。他們是：分散的利益主體和決策主體；自主的行動者；自我發展、自負盈虧、自由創業、自我負責和自利導向的；與其他行動者的關係是利益互動、競爭和契約信用等。所以，將市場經營性組織定義為低層行動者，其行動是以自身利益為取向（與政府的公共福利取向和社會團體的集體取向不同）。我國改革事業的最大成功就在於肯定自身利益原則，企業由原來政府的附屬單位轉變為獨立的利益主體，從而使經濟生活充滿了自由創業、創造財富的蓬勃活力。問題往往具有兩麵性：在計劃經濟體製下“法無規定即禁止”的管製導致企業完全喪失活力，在市場經濟中“法無禁止即自由”的行動處境及事後懲罰的法規動作程式，使微觀主體的行為自律成為問題。加上其他不確定因素，其行為常表現出某種盲目性和短視，甚至對社會整體利益和秩序的妨礙、偏離甚至破壞。無論是活力、效率，還是任性或破壞性，其深層次的原因皆源於自身利益，故低層次行動領域又被定義為“私域”。
政府（宏觀）組織是以社會整體利益最大化為目標的行動者。政府是公共權力主體，掌握公權力和公共資源；以強製和暴力手段實現其意誌，具有最大的權威性。政府的存在可以彌補市場的缺陷，提供諸如國防、基礎教育、公安、社會保障等公共物品，對全社會福利和秩序負責。政府的設立不是為一家一派的利益，而是對全社會基本秩序和福利負責，正是在這個意義上，政府（高層組織）的行動領域被稱為“公域”。19世紀以來，政府組織經濟、國家指導社會已被人們普遍視為“進步”的動力。在實行計劃經濟的社會主義國家試圖發展成為一種全能的國家：國家不僅僅履行維護法律、秩序和正義的職能（所謂消極的國家職能），還力圖成為有較強的提供社會福利能力的“福利型國家”和較強的促進經濟發展能力的“發展型國家”（所謂積極的國家職能），甚至確定某種國家意識形態目標，要在深層次上改造社會，並在這種意義上重新安排社會秩序、促進社會發展、實現社會福利（所謂超國家職能）。由於公共資源有限，國家無力承擔各方麵多層次的社會福利；國家正式控製能力也有限度，行政管理運作存在成本高、效率低等問題。隨著經濟體製改革的深入發展，精簡機構、轉變職能，已經成為我國政府體製改革的堅定不移的目標。正是政府機構改革，為中國從未有過的、欠缺的社會中間結構的發育，以及行業協會的發展創造了條件。
行業協會等自律性社會團體和社會中介組織是致力於增進社會福利和社會改善但不以自身營利為目標的團體行動者。社會團體比單個市場經濟組織更便於反映和表達同類社會成員的要求和共同問題。社團組織以社會群體利益為導向，發掘和運用分散的社會資源，為其社團成員謀求發展和利益，主動地、自覺地參與社會事務；社會團體沒有公權力，但有公信力，可在社會群體協調、溝通等方麵發揮積極作用，並在一定範圍內形成一種非正式的社會管理。相對於上麵所說的“公域”和“私域”而言，可以把它稱為“第三域”或者“誌願域”。
在上述社會主體結構中，行業協會既不是政府組織，也不是經營性的市場經濟實體，而是一種中介性、自律性和互惠性的社會組織，屬於“第三域”組織。它是中國正在發育的現代社會結構中不可缺少的中間結構的一部分，承擔著其他組織所不能替代的功能。
二、行業協會的定位
根據社會學的組織功能理論，可以把行業協會置於不同的結構層次來分析、確定其功能。
第一層次，根據現代社會三類組織、三域分際理論，行業協會是非政府、非營利的社會組織，介於公共機構“公域”和經營性組織“私域”之間，屬於“第三域”。這一定位，決定了行業協會的功能，與“私域”組織相比，行業協會不追求自身利益最大化。行業協會雖由經濟實體結合組成，本身卻並非經濟實體。經濟實體的主要功能是追求自身利益，行業協會則以行業的發展和整體利益為目標。企業自願結合或者加入一個行業組織，是為了尋求一種僅僅依靠企業自身所無法獲得的利益，包括行業的有序競爭、行業的技術進步、信息服務，以及行業協調。因為這種特定群體的共同需求的公共物品並不是該特定群體以外的其他社會成員都需要的，所以也不可能是政府所能全部滿足的。
第二層次，根據社會團體的分類理論，行業協會屬於利益性互益團體，而且具有準公共機構性質。根據社會團體行動的目標可以分為公益性團體和互益性團體。行業協會為其成員提供的也是一種公共物品，但這並非公益性的。行業協會提供的服務主要在其成員中分享，同時其服務主要集中在其成員作為市場經營主體時所追求的經濟利益上。這樣與有些學會、興趣團體等組織主要滿足其成員的精神需要有所不同。行業協會雖不以自身營利為目的，但以行業成員的營利為目的。
行業協會與其他社會團體相比較，又有準公共機構性質。在通常情形下，一個地區的一個行業隻有一個行業組織或者行業協會。行業協會是該行業企業的代表。行業協會的組建基本上是政府特許的，由此行業協會在信息、技術等資源方麵具有獨占優勢。
第三層次，依據不同行業確定不同行業協會的具體功能或者職能。例如，某些特殊產品，如藥品、煤氣熱水器等，關係到消費者的生命財產安全，對該類產品的生產和銷售往往有一些特殊的要求。這類行業協會應當承擔更多的諸如市場準入、生產和經營資質審查、質量監督的職能（或功能）。而類似功能，在服裝行業協會等行業協會一般是不具有的。
三、市場經濟條件下行業協會的基本功能