一、風險控製原則：
1、風險回避原則：根據風險回避原則，我們根據此次賬戶各品種資金均為五十萬的限製，我們決定按照百分之十，百分之五，百分之十五的資金虧損額度，分別控製A股、港股、股指期貨的資金虧損額。其中，由於處於決賽第一周，我們會嚴格控製倉位。並將A股倉位限製在三分之二以內，將港股倉位限製在五分之四，將股指期貨買賣一手以內，以避免股市震蕩帶來的損失。
2、損失控製原則：根據損失控製原則，我們將以最小的風險投資，以期望獲得一定的利潤：
（1）、從操作上控製風險：由於此次比賽時間較短，因此，對於A股我們采取超短線操作，對於港股以及期貨股指，我們采取盈利兩個點即出的原則，快進快出。對於港股我們的止損點設置在一個點，對於股指我們我們將止損點設置在一點五個點。
（2）、從持股上控製風險:對於此次比賽，由於持續到六月中下旬，在此期間，我們仍然認為大盤在此期間會震蕩上升。因此，對於持股的選擇也相當具有風險控製意義。我們將股票的選擇分為三類：第一類是熱點股，此類股票是以當下熱點為主，其震蕩往往比較大，此類股票適采取高拋低吸，快進快出，合理控製倉位等。第二類則是以將會出現利好的股票為主，比如高送轉類股票，選擇題材較好，盈利性較好為主，此種股票采取的風險控製同樣適合超短線操作，快進快出，題材炒作過後，尋找合適機會拋出。第三類股票則是以藍籌權重股為主，選擇此類股票，主要是因為其震蕩一般較小，能夠有效的控製風險，其次，此類股票還因為前期漲幅較小，適宜選擇其布局中長線。
（3）從技術策略控製風險：此次所進行的比賽，由於賽製要求，分為團隊參賽，因此我們會著重與對股票技術的分析。設置嚴格的止損與止盈位，一旦發現股指出現明顯的破位，技術指標構築頂部，或者當自己持有股票利潤出現大幅下降時，就需要進行必要的補救措施，例如逢低補倉，高拋低吸，利用快進快出將損失降低。
（4）從行情分析控製風險：近期，大盤處於調整期，整個行情不穩，對於大盤未來的走勢，缺少必要的把握。從整個行情來分析，我國仍然處於經濟下行階段，國家對於經濟的調整依然是擴大投資，吸引投資。股市依然是吸引投資的一個重要平台，因此，從宏觀麵來說，國家不會希望牛市就此結束。然而，有投資也必然有一定的泡沫成分。股指，創業板指數，深證指數的快速增長，給股市也帶來了巨大的泡沫，因此，對於大盤的調整從宏觀上也是必須的。國家必須讓經濟合理的增長，因此，監管層希望股市呈慢牛狀態，而不是來勢洶湧的瘋牛。
三、具體操作與風險控製：
1、A股交易與風險控製：近期股票交易我們選擇以熱點股為主，因為做超短，適宜高拋低吸，因此熱點題材股，便會跟隨大盤，將熱點題材股控製在四分之一倉，其次，再做四分之一的對衝型股票，即是與所選熱點股相反型股票。由於大盤的震蕩，選擇同種類型的股票，往往會一榮俱榮，一敗俱敗，此理論不符合風險控製的基本原理。而根據我們所選擇的持倉量，便能夠在一定程度上減少大盤受到衝擊時，所帶來的強烈震蕩，而造成巨大損失。剩餘的二分之一倉位，我們決定將用四分之一倉位做穩健型股票，具體操作手法也同樣是高拋低吸，剩餘的四分之一倉位，我們決定將其用作流動資金，如果某類投資組合與原預判走勢相反，就可用其進行倉位矯正。進行一定的利潤補救。