語言學學術規範與方法論研究顧黔著南京大學出版社書圖書在版編目（犆犐犘）數據語言學學術規範與方法論研究／顧黔著．—南京：南京大學出版社，２０１８．９（２０１９．３重印）（學術規範與學科方法論研究和教育叢書／葉繼元主編）ＩＳＢＮ９７８７３０５２１１１１９Ⅰ．①語…Ⅱ．①顧…Ⅲ．①語言學方法論研究Ⅳ．①Ｈ００中國版本圖書館ＣＩＰ數據核字（２０１８）第２４２７６５號出版發行南京大學出版社社址南京市漢口路２２號郵編２１００９３網址ｈｔｔｐ：∥ｗｗｗ．ＮｊｕｐＣｏ．ｃｏｍ出版人金鑫榮叢書名學術規範與學科方法論研究和教育叢書叢書主編葉繼元書名語言學學術規範與方法論研究著者顧黔責任編輯郭豔娟照排南京紫藤製版印務中心印刷虎彩印藝股份有限公司開本７８７×１０９２１／１６印張１７．７５字數３８９千版次２０１８年９月第１版２０１９年３月第２次印刷ＩＳＢＮ９７８７３０５２１１１１９定價５９．００元網址ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｕｐｃｏ．ｃｏｍ官方微博ｈｔｔｐ：／／ｗｅｉｂｏ．ｃｏｍ／ｎｊｕｐｃｏ官方微信ｎｊｕｐｒｅｓｓ銷售谘詢（０２５）８３５９４７５６版權所有，侵權必究凡購買南大版圖書，如有印裝質量問題，請與所購圖書銷售部門聯係調換學術規範與學科方法論研究和教育叢書名譽顧問張豈之張異賓學術顧問（按姓氏筆畫順序）王月清風笑天朱劍朱慶葆劉誌彪許鈞孫平孫建軍楊忠張新建金鑫榮秦惠民徐雁主編葉繼元編委袁培國李剛成穎鄭德俊袁曦臨編輯陳銘王雅戈徐美鳳郭春俠謝歡楊柳臧莉娟施敏史建農《學術規範與學科方法論研究和教育叢書》總序葉繼元“學術規範是什麼”是每個從事學術研究和即將從事學術研究的學人都希望了解的問題，如同從事任何工作一樣，要做好一件事情，首先必須要掌握“應知應會”，何況是學術研究這項人類高級、複雜的腦力勞動和精神活動，更需要有紮實的學術訓練和基本功。
學術規範，通俗地講，就是治學的“應知應會”，就是學術的基本功。了解和遵守學術規範，所進行的學術研究才有價值，才能與國內外同行進行有效的交流，才能體現出學者對學術的貢獻，才能促進學術創新和知識增長。
一、學術規範研究背景及其內容“學術規範是什麼，如何構建”是近２０多年來中國學術界討論時間較久、內容涉及較深、討論者來源較廣、影響麵較大的一個論題。從討論內容看，探討的問題涉及多個方麵，從規範的界定，規範與規則、規範與範式的關係，規範化與本土化、規範化與專業化的關係，“思想”與“學術”的關係、規範化與“文化霸權”，規範的張力與限度、學術規則中傳統的自律到他律，建立規則與超越規則等，既有學術自由、學術道德、學術共同體自主性和自律性等所有學科均麵臨的共性的宏觀規範問題，也有文獻引注、學術注釋、參考文獻著錄格式、編排方式規範等形式化、技術性、底線性的微觀規範問題；既有學術管理體製、機製，“知識生產”、知識增長方式、社會科學研究的質量評價、程序正義與評審製度、學術批評等“外部”規範問題，也有研究選題的選擇、研究綜述的撰寫、知識產權的尊重、理論和方法的應用、研究結果、結論的說明等“內部”規範問題。從討論者所屬學科看，既有法學、經濟學等社會科學，也有文學、史學、哲學等人文學科。從發表的文章類型看，既有研究性文章，也有商榷性的批評文章，還有綜述各家觀點的綜述性文章。從發表文章的期刊看，既有正式連續出版物號的期刊，也有正式書號但無正式ＣＮ的“學術集刊”。盡管在討論前期，學界對“學術規範”的定義、包含的內容尚未達成共識，對采用何種引文注釋規範等仍有爭議，但對學術規範達到的目的、所起的作用或功能、所包含的最基本內容等的認識還是大同小異。許多觀點雖然已有學人提出，尚不夠係統，但卻具有重要的啟發意１語言學學術規範與方法論研究義。例如，有的論者明確指出，學術規範最基本的四條：“第一，為探索知識而為。第二，承上啟下，將過去的知識同未來的知識聯係起來。第三，人己有別……需將人之貢獻與己之貢獻分開，一一引注說明。第四，研究程序雖不必拘同，但報告出來至少需包括要解決的問題；所針對的理論；所使用的方法；資料來源；解析過程；已所發現；結論。”①可見，盡管所論未必全麵，但文中已涉及規範的目的、引文規範、研究程序規範等一些內容，這些內容與筆者和筆者團隊以後概括出的學術基本規範、研究綜述規範、引文規範和研究程序規範等有許多相通之處。又如，有的學者認為：“在中國國情下，學術規範可先由學界進行理論性探討，最後恐怕還得由權力機構予以頒布實施，方能有效。這些由權力機構頒布的規範，還要在實踐中繼續接受學界的批評，逐步改進與完善。這個過程愈快愈好，因為它不僅關係到目前學術界能否健康動作，而且關係到新一代學人的成長。”②盡管作者在這裏沒有闡述學術界與權力機構的區別及學術共同體具有自主性、自律性、專業性等特點，但強調“在中國國情下（高校等學術機構正在進行但尚未完成去行政化的改革），為了學術新人的成長，主張探討學界與管理部門良性互動的可能性”，是值得深入思考的。
二、《規範（試行）》的頒布及其反響２００４年８月２６日，《高等學校哲學社會科學研究學術規範（試行）》（以下簡稱《規範》）的正式發布，應該說是具有重要意義的事件。《規範》從起草到頒布，曆時３年，是由多個學者起草、多家高校反複討論修改、教育部學術機構———社會科學委員會討論通過、教育部頒布的。《規範》共有七部分二十五條款，這七部分為總則、基本規範、學術引文規範、學術成果規範、學術評價規範、學術批評規範和附則。《規範》全文文字雖不長，僅２０００餘字，但蘊涵的內容豐富，象征意義顯著，它不僅為學者及準學者們的自律提供了“準則”，而且為他律提供了依據，創造了拓展的條件。《規範》甫一發布，就引起了學界、教育界及輿論界的廣泛注意，盡管有一些學者對管理部門的介入抱有疑慮，對權力部門是否能對造成學術失範、學術不端和學術腐敗的製度性原因進行實質性反思和有所作為持保留意見，但絕大多數學者對《規範》的發布及其象征性意義給予了充分肯定。在筆者看來，《規範》及時吸收了論者各種意見中的合理成分，總結了眾多學者的研究成果，明確了一些重要的學術理念和廣大學者公認的一些規範。比如《規範》明確提出了學術規範的目的是保障“學術自由”、“學術積累與學術創新”，這就很好地解釋了學術規範與學術創新的關係。學術規範的目的之一是倡導做真學問，真學問的精髓是創新，創新又必須有規矩（或規則或規範），必須建立在前人和他人成果的基礎上。當需要突破原有規範才能創新時，新的規範就應運而生了，因此科學、合理的學術規範不僅不會阻礙學術創新，而且某種意義上能更好地促進創新。顯然，《規範》中的這種歸納不僅是對西方學術界推崇的Ｒ·Ｋ·默頓提出的普遍性、公有性、無私利性、有條件的懷疑等學術基本規範的吸①張靜．規範化與專業化［Ｍ］／／鄧正來．中國學術規範化討論文選．北京：中國政法大學出版社，２０１０：２１．②魯品越．利益驅動與科學規範［Ｍ］／／鄧正來．中國學術規範化討論文選．北京：中國政法大學出版社，２０１０：３５．２《學術規範與學科方法論研究和教育叢書》總序取，而且是對中國學術研究中“求真”、百花齊放、百家爭鳴、自由之思想、獨立之精神的傳承和整合。又如，《規範》概括的學術引文規範、學術成果規範、學術評價規範、學術批評規範是大家公認的最重要、最基本的一些規範，但有關這些規範的內容散見於各種文獻之中，尚未集中係統闡述。《規範》不僅是自律的準則，為學者在研究中自覺遵守提供了幫助，而且提供了他律的依據，為製定具體實施辦法和懲處規定創造了條件。因為一旦一個學人知道了哪些做法是規範的，哪些是不規範的，那麼他就能有章可循，也可據此規範，為識別他人的失範或不端的學術行為提供助益，從而形成輿論壓力，達到他律的一些效果。《規範》還特別強調“各高校可根據本規範，結合具體情況，製訂相應的學術規範及其實施辦法，並對侵犯知識產權或違反學術道德的學術不端行為加以監督和懲處”。這就為他律創造了良好的條件。如果說自律對於大多數所知不多或根本不知學術規範為何物的學人有作用的話，那麼值得注意的是，“廣大專家學者廣泛討論、共同參與製訂”的“遊戲規則”，就為學者自己遵守規則、規範奠定了良好的基礎。《規範》起草、修改和正式出台的過程從一個側麵反映出，為了促進學術健康發展的共同目的，學術界與管理部門應該建立一種良性的互動關係，在解決學術問題時，應以學術共同體為主體，管理部門遵從學術發展規律進行引導管理，學術就能夠繁榮發展起來。
《規範》是麵向人文社會科學所屬各個學科而製定的，特別注明是“試行”，並強調“將根據哲學社會科學研究事業發展的需要不斷修訂和完善”，這就表明《規範》的出台隻是一個起點，今後將在更大的範圍內吸取更多學者的合理建議。人文社會科學所屬各個學科、不同領域的有關規範都應由學者逐步研究和製定。
三、學術規範論著、譯本的出版及其意義與深化在《規範》出台的前後，一批建設性成果問世，諸如《學術規範讀本》、《中國學術規範化討論文選》、《學術規範與學風建設論壇》、《學術規範導論》、《學術規範通論》等。同時一批翻譯國外的有關科學倫理、學術責任的圖書出版，諸如《科研倫理入門》、《學會引用》、《誠實做學問》、《科研道德：倡導負責行為》、《規則與潛規則：學術界的生存智慧》等。
２００９年６月教育部社會科學委員會學風建設委員會組織編寫了《高校人文社會科學學術規範指南》（以下簡稱《指南》）一書，在《規範》的基礎上詳加解說。《指南》正文共八節，第一節說明與學術研究相關的基本概念；第二節闡述學術倫理；第三節至第七節以學術研究的環節為綱，介紹和解釋相關的學術規範，即選題與資料規範、引用與注釋規範、成果呈現規範、學術批評規範、學術評價規範；第八節著重介紹了學術資源獲得與權益自我保護的知識。正文之後附有教育部頒發的相關文件。《指南》既是高校教學和研究人員關於學術規範的共同約定，也是進行學術規範教育的指導性用書，適用於教師和學生。同年１１月，科技部科研誠信建設辦公室組織專家、學者編寫了《科研活動誠信指南》和《科研誠信知識讀本》兩本書。２０１０年６月，教育部科學技術委員會學風建設委員會組織編寫了《高等學校科學技術學術規範指南》一書。
縱觀以上這些著述，可以看出有關學術規範的研究取得了顯著進展。例如，學術規３語言學學術規範與方法論研究範有了明確的、較為公認的定義；學術規範的作用或功能、目的的觀點漸趨一致，一些核心術語、概念漸漸清晰，有關規範或規則或要求日益被認同，其內容體係框架已初步形成。然而，也應清醒看到，當下對於學術規範的研究仍處在引進、吸收、消化階段，且對國外學術規範建設的機製、狀況的研究還不大深入、係統；現有成果有待於進一步係統化和增強公信力，對抄襲、剽竊、引用及其格式等核心概念及其應用仍須進一步擴大共識；尚未對中國本土有關學術規範建設的實際情況加以係統概括和總結，反抄襲查重係統僅從技術角度監測學術不端絕非杜絕學術不端之根本途徑，尤其缺乏特定學科指向的、更具有操作性、係列性的學術規範研究指南或培訓教材。因為《學術規範通論》所論述的內容涵蓋人文社科和自然科學，是所有學科共性規範的“通論”。《學術規範導論》、《高校人文社會科學學術規範指南》的學科範圍是人文社科。而《高等學校科學技術學術規範指南》、《科研活動誠信指南》和《科研誠信知識讀本》則麵對自然科學。對於人文社科而言，在人文社會科學共性規範下，概括出文史哲、政經法等各個學科個性規範，並用通俗、簡明的語言撰寫出係列性研究和教育叢書，應是當務之急。
教育部有關科研管理部門及時順應學界這一要求，於２０１１年３月首次設立人文社科研究科研誠信和學風建設專項任務重大課題“學術規範和學科方法論研究”，明確要求精選和翻譯研究主要國家相關資料，係統介紹國外學術規範建設的機製、狀況。結合中國科研及其管理實際，總結符合國情的文科學術規範和方法論體係，編寫麵向青年研究人員及未有基礎學術訓練學者的包括哲學、經濟學、文學等１６個學科在內的《學術規範與學科方法論研究和教育叢書》（以下簡稱《叢書》）。
四、《叢書》編寫的思路、內容與希望編寫文科各學科學術規範與方法論研究和教育方麵的係列叢書，在我國還是首次。
盡管近期筆者已見到幾本有關中國古代史、文藝學研究的規範和方法的單獨著作，其內容主要講述學者自己治學、研究的經驗及其總結，也包括“學界已經約定俗成的一些必須遵守的規則”，或學術研究的“通理常則”、“公例”，對學術新人自然有很大的助益，但這些書畢竟涵蓋僅一兩個學科或領域，且未形成較有共識的、大體統一的內容框架和敘述方式，因此，如何係統集成國內外有關學術規範和學科方法論研究成果，整體呈現階段性知識積累，全麵轉化成果為係列教育培訓資料；如何與各高校學者密切合作，力邀學術造詣深且對學術規範和方法論有興趣、有成果的學者，根據統一大綱分工合作編寫各分冊，以便發揮規模效應和整體效應，就顯得十分必要。
由於現代學術產生於國外，其研究曆史較長，因此總體看來，國外有關學術規範和學科方法論的研究水平也高於國內，尤其是各種技術性規範文本的編寫，很具特色。例如，美國既有適用於文理各科、已有１１０年曆史的《芝加哥文體手冊：作者、編者和出版者必備指南（第１６版）》（犜犺犲犆犺犻犮犪犵狅犕犪狀狌犪犾狅犳犛狋狔犾犲：犜犺犲犈狊狊犲狀狋犻犪犾犌狌犻犱犲犳狅狉犠狉犻狋犲狉狊，犈犱犻狋狅狉狊，犪狀犱犘狌犫犾犻狊犺犲狉狊．１６ｔｈｅｄ．），也有專門用於單一學科的《美國現代語言學會（ＭＬＡ）文體手冊和學術出版指南（第３版）》（犕犔犃犛狋狔犾犲犕犪狀狌犪犾犪狀犱犌狌犻犱犲狋狅４《學術規範與學科方法論研究和教育叢書》總序犛犮犺狅犾犪狉犾狔犘狌犫犾犻狊犺犻狀犵．３ｒｄｅｄ．）、《美國心理學會出版物手冊（第６版）》（犘狌犫犾犻犮犪狋犻狅狀犕犪狀狌犪犾狅犳犃犿犲狉犻犮犪狀犘狊狔犮犺狅犾狅犵犻犮犪犾犃狊狊狅犮犻犪狋犻狅狀．６ｔｈｅｄ．）、哈佛法律學會編著的《藍皮書：引文統一標注體係（第１８版）》（犜犺犲犅犾狌犲犫狅狅犽：犃犝狀犻犳狅狉犿犛狔狊狋犲犿狅犳犆犻狋犪狋犻狅狀．１８ｔｈｅｄ．）、《音樂寫作：文體樣式表（第２版）》（犠狉犻狋犻狀犵犪犫狅狌狋犕狌狊犻犮：犃犛狋狔犾犲犛犺犲犲狋．２ｎｄｅｄ．）、《政治學文體手冊（修訂版）》（犛狋狔犾犲犕犪狀狌犪犾犳狅狉犘狅犾犻狋犻犮犪犾犛犮犻犲狀犮犲．Ｒｅｖ．ｅｄ．）等，當然也有物理學、化學、微生物等自然學科寫作文體規範。不過，國外這些各學科規範主要是寫作、用詞、引文等技術性規範，其規定詳細而具體。同時，為了大學生、研究生等初學者或特定者的需求，還專門出版簡寫本。這是值得借鑒的，但切不可盲目全盤照搬國外的成果。西方有悠久的文化曆史、道德精神，中華文化亦如此，其中有很多優良的道德精神，如“富貴不能淫，貧賤不能移，威武不能屈”，“究天人之際，通古今之變，成一家之言”的史識和“實錄”精神等，這些與默頓提出的學術四大規範等一樣，能直接導引出學術研究的基本規範和寫作規範。有鑒於此，一方麵我們應該繼續學習發達國家的研究成果，另一方麵應當更加注意回歸本土化的探索，許多有價值的傳統、慣例值得我們挖掘、整理和發揚。當然，我國現代學術研究曆史不長，人文社會科學在發展中更是屢經曲折，相當多的學人的學術規範意識不強，這方麵的係統教育缺失，學術失範、學術不端和學術腐敗現象較之於國外為多，這有著深刻的社會原因、曆史原因和研究者個體心理原因。從他律和自律兩大方麵看，他律方麵的原因包括學術評價體係、學術批評製度的不完善、科研管理的簡單化、片麵化以及失範處理的軟化等，這些外部環境確實在有意無意“逼”人不嚴謹。
但為什麼同處一個環境，有人失範，有人卻有抵抗力呢？顯然還有自律的原因。有人確實是明知故犯，即學術不端，但的確有更多的人，尤其是中青年學人確實不大清楚有關規範，或規範本身不明確而造成學術失範。因此，在吸收國外有益的經驗和做法的同時，必須緊密結合中國本土學術規範化的實際情況，進行針對性研究，從自律與他律兩個方麵提出相應的對策。正如習近平同誌最近指出：“要大力弘揚優良學風，把軟約束和硬措施結合起來，推動形成崇尚精品、嚴謹治學、注重誠信、講求責任的優良學風，營造風清氣正、互學互鑒、積極向上的學術生態。廣大哲學社會科學工作者要樹立良好學術道德，自覺遵守學術規範……在為祖國、為人民立德立言中成就自我、實現價值。”①可見，研究學術規範，普及學術規範知識，遵守學術規範，樹立良好學術道德，對於治學創新、為國利民、實現自我價值具有重大意義。
近日教育部正式頒布《高等學校預防和處理學術不端行為辦法》（以下簡稱《辦法》）。
《辦法》對預防與處理學術不端行為的工作機製、工作原則、預防措施、學術不端行為的類型、學術不端案件的受理、調查、認定、處理、救濟與監督等內容做了全麵規定，提出了許多重要的製度舉措。諸如明確了預防與處理的主體是各高校，高校應當建立集教育、預防、監督、懲治於一體的學術誠信體係；突出了預防為主、教育與懲戒相結合的原則。《辦法》單列“教育與預防”一章，突出預防為主的要求；明確了學術不端的類型。學術不端是①習近平．在哲學社會科學工作座談會上的講話［Ｎ］．光明日報，２０１６０５１９（７）．５語言學學術規範與方法論研究不遵守學術規範的行為，或曰“失範”，且是“失範”中故意為之的一些行為，包括：剽竊、抄襲、侵占他人學術成果，篡改他人研究成果，偽造數據或捏造事實，不當署名，提供虛假學術信息，買賣或代寫論文等。《辦法》側重於對學術不端行為的處理，這與學術規範及其教育相輔相成，是一個問題的兩個方麵，“教育”與“處理”就是一軟一硬，也就是習近平同誌所講的“軟約束和硬措施”，隻有兩手都要硬，才能收到良好效果。
《叢書》題名中的“學術規範”是一個核心概念。筆者在《學術規範通論》中曾對學術規範下過定義：“學術規範是指學術共同體根據學術發展規律參與製定的有關各方共同遵守的有利於學術積累和創新的各種準則和要求，是整個學術共同體在長期學術活動中的經驗總結和概括。”①２００９年出版的《科研誠信知識讀本》直接引用了該定義。《高校人文社會科學學術規範指南》所給出的定義也與該定義接近。現在看來，為了突出學術共同體的主體地位，精簡文字，該定義可以被適當修改為：“學術規範是指學術共同體根據學術發展規律製定的有利於學術積累和創新的各種準則和要求，是學術活動中的經驗總結和概括。”從上述定義可以看出，一個學科的發展，依賴於該學科學術共同體的努力，隻有通過共同體的討論和認可，才能形成規範。規範不是哪個人、哪個機構單獨“製定”的，而是源於和發展於學術共同體。且這種規範是有利於學科發展的，是“經驗總結和概括”，這種總結和概括又是動態的，是隨著研究經驗的不斷積累而變化的。當已有的規範“不利於學術積累與創新”時，新的規範就將取而代之。這裏的研究“規範”，與庫恩的研究“範式”，含義有些許相似、交叉，但亦有不同。範式是指某學科共同體認可的一套解釋係統，諸如術語、理論等，而規範不僅指術語、理論等的認同，而且涉及研究活動的全過程，包含豐富的內容。規範既不同於法律，也不同於道德，但又與它們有些許交叉。沒有規範是萬萬不行的，但一切依賴於規範也是不明智的，規範再細，也不能杜絕失範、不端等現象，必須要有“法”和“道德”的補充。從目前研究看，學術規範中的研究規範，其內容大體包括基本規範、研究程序規範、研究方法規範、學術成果呈現規範、引文規範、署名及著作方式標注規範、學術評價和批評規範等。這裏既包含研究形式的技術規範，又包括內容的技術規範，包括科研的基本價值觀或科學精神，包括研究工作中的應知應會的要求，應貫穿學術活動的全過程。
《叢書》題名中的“學科方法論”，既指某一學科一般方法及方法論（各學科共有的方法論），也指某一學科具體的方法及方法論。方法不是方法論，方法論是有關方法的理論，這與學術規範中“研究方法的規範”，即有關方法的使用原則、原理、規則、要求等有密切聯係，從這個角度看，學術規範可以涵蓋學科方法論。它們都要對如何開展學術研究的底線要求（構成性規範）、對如何進行好的研究的準則（範導性規範）提供幫助。由於方法論對提高研究的質量具有重要作用，因此將它從規範中抽出並與規範並列，加以強調，也是完全可以理解和可行的。如果說這裏的“學術規範”主要是講如何進行“真的”、“好的”①葉繼元．學術規範通論［Ｍ］．上海：華東師範大學出版社，２００５：５．６《學術規範與學科方法論研究和教育叢書》總序科研的話，那麼“學科方法論”則是如何提高科研質量的高要求。總之，在內容布局上，研究方法論應在總體上服務於學術規範，學術規範是大前提和大目標。
中國文科學術規範和學科方法論具有“特殊性與本土性”。政經法、文史哲等學科不同的研究對象、不同的研究目的、不同的研究視角、不同的術語係統和言說方式使不同的學科各具特點，從而使不同學科在發展過程中形成了自己的有別於其他學科的規範和方法論。
《叢書》題名中之所以有“教育”二字，是因為《叢書》主要是為人文社會科學各學科大學生、研究生、青年教師及未接受過係統學術訓練的各級研究人員、編輯、出版者、信息管理學者、科研管理工作者等而撰寫的，力求由淺入深、深入淺出地係統介紹文史哲、政經法等各學科研究的基本規範知識和最新進展，試圖達到“普及讀物”、“教輔書”的發行量和影響力。
學術規範和學科方法論是伴隨著現代科學的發展而形成的關於學術研究應該遵循的價值觀、規章製度和技術方法。《叢書》的著重點是為剛入行的各學科的新人及未接受學術規範係統訓練的研究人員提供一個簡潔、科學和實用的研究規則指南。具體說來，各分冊內容大體包括：１．概述本學科的術語規範、主要理論、學科基本建製等。包括本學科的基本概念、基本命題與定律、核心內容、學科性質、學科體係、學科邊界、主要學派、代表性學者、經典著作、相關院係、專業期刊、學會協會、學科基本價值與研究操守等。
２．闡述學術研究規範。按照學術研究和不同學科的學術研究過程和特點，從研究計劃的設計、實施、評價等各個環節，重點闡述本學科獨特的研究規範。包括學術研究基本規範、研究程序規範、研究方法規範、學術成果呈現規範、引文規範、署名及著作方式標注規範、學術評價和批評規範。著重厘清規範與創新的關係。
３．探討學科方法論。從本學科一般方法再到本學科具體方法，從研究方法到方法論的順序展開。
４．結合學科自身研究領域的經典案例，介紹本學科的規範和研究方法、倫理、規則與政策要求。
在《叢書》編寫期間，課題組在國內外學術期刊及《中國社會科學報》等媒體上發表了２０多篇論文和文章，撰寫谘詢報告５篇，翻譯了英文、德文、日文等有關學術規範研究資料一百餘萬字，建立了專門的學術規範網站。課題組主要成員應邀參加有關的學術會議，並做專題報告。課題組還組織了三次專題研討會，邀請國內著名專家針對所遇到的難題進行研討，諸如如何充分吸收國外學界的先進的有關成果，如何發掘繼承中國固有的學術規範傳統，如何平衡文科通用規範和各學科獨特規範，如何平衡學術規範與研究方法及方法論的關係，如何將深奧的學術問題進行深入淺出的闡釋等，專家們的合理建議給了課題組許多實質性的支持與幫助。課題組在充分吸收國內外先進知識的基礎上，結合國內實際，規範有關術語，抽象相關命題和原理，擬定了“叢書”各分冊統一的編寫大７語言學學術規範與方法論研究綱，與來自清華大學、中央民族大學、武漢大學、陝西師範大學、東南大學、南京藝術學院和南京大學等相關學科的學者，簽署了科研合同，南京大學出版社和東南大學出版社同時將《叢書》申報到江蘇省“十二五”重點出版規劃項目。
經過各位作者和編者的努力，現在《叢書》開始出版了，我作為主編，看到多年的策劃、與作者反複的交談、研討、多次的審稿終於有了成果，心情非常愉悅，希望本套叢書的出版，能對我國人文社科研究的發展，對培養學術新人起到一些作用，為學術規範和學科建設做出一點貢獻。
《叢書》在編寫之初，曾希望在內容上既能有理論深度及豐富的內涵，同時在形式上也能活潑多樣；在保證質量的情況下加快撰寫及出版；力爭做到叢書各分冊“三個統一”（統一編寫提綱、統一文字語言風格、統一出版）。但現在看來，由於時間和水平所限，各位作者的行文特點不一，隻能部分達到這些要求了。書中差錯難免，熱誠希望廣大讀者不吝賜教，以匡不逮。
感謝“教育部人文社會科學研究專項任務項目（科研誠信和學風建設）重大課題《學術規範和學科方法論研究》”的資助（項目號“１１ＪＤＸＦ００１”），感謝南京大學校領導張異賓、朱慶葆、楊忠、社科處王月清和文科各院係的支持和幫助，感謝《學術規範與學科方法論研究》開題專家組專家張豈之、秦惠民、魏貽恒、孫平等提出的寶貴意見，感謝課題組專家許鈞、劉誌彪、風笑天、朱劍、孫建軍、徐雁、袁培國、鄭德俊、袁曦臨、李剛、成穎等提出的建議，感謝我的研究生陳銘、王雅戈、徐美鳳、郭春俠、謝歡、楊柳、睢穎、臧莉娟及劉利等在書後索引、編務、會務等方麵所做的工作，感謝本書引用文獻的作者，感謝南京大學出版社社長、總編輯金鑫榮、施敏以及東南大學出版社總編輯張新建、史建農等編輯的辛勤勞動。
２０１６年７月３１日８前言人類對世界的一切認識，都要通過語言。人有語言，會說話，是區別於其他動物的最重要的標誌。人們的日常生活中，語言像飲食起居一樣不可或缺，“缺了語言，人類所經曆的從音樂到戰爭的每一件事也都不可能發生”①。
中國、印度和希臘羅馬是語言學的三大發源地。中國先秦時期的思想家、古希臘的哲學家、古印度的思想家等，都對語言提出了看法，產生了深遠影響。
語言學是研究人類語言的學科。包括語言的本質、發展和起源，以及語言的結構、功能、類型等。傳統的語言學以研究古代文獻和書麵語為主，現代語言學以當代語言和口語為主。從不同的角度，可以劃分為不同的門類或分支，如理論語言學和應用語言學、曆時語言學和共時語言學等②。
中國語言學的曆史源遠流長，早在兩千年以前就取得了輝煌的成就。漢代揚雄的《方言》、許慎的《說文解字》和劉熙的《釋名》，是中國語言學的開山之作。此後“小學”迅速發展，形成“文字”、“音韻”、“訓詁”三大分支，成為古代中國語言學的主流。
１８９８年，馬建忠的《馬氏文通》將拉丁語語法用於漢語語法研究，是我國第一部係統的語法著作，標誌著現代中國語言學的建立，其發展可以分為兩個階段③。
１８９８年至１９４９年為第一階段，語言學研究取得長足的發展。隨著考古資料的發現，古文字研究達到新的高峰。受到西方語言學的啟示，語音研究的成績超過了乾嘉時期的學者。語法方麵，更多地吸收了西方現代語法學研究的理論成果，同時著力探索漢語自身特有的規律。
１９４９年至今為第二個階段，這個階段的語言研究有兩個方麵的突出成就：一是注重將語言研究的成果用於指導人們的言語活動，為社會服務。如製定語言政策，公布漢語拚音方案，簡化漢字，推廣普通話，廣泛調查漢語方言和少數民族語言，編纂大型字典、詞典等。
二是注重語言學學科體係的建設，初步建立起既具有現代語言學意義又符合漢語實際的漢語語言學及其分支學科，如語音學、詞彙學、語法學、方言學等。研究重點從古代轉向現代，從文字轉向語言。研究範圍不斷擴大，從書麵語擴大到口語，從民族共同語擴①［英］Ｒ．Ｌ．特拉斯克：《語言》，於東興譯，南京大學出版社，２０１４年，第１頁。
②參見全國科學技術名詞審定委員會：《語言學名詞》，商務印書館，２０１１年，第１頁。
③參見吳懷仁、徐治堂：《語言文學專業學術論文寫作導引》，甘肅人民出版社，２００９年，第２２０—２２１頁。
１語言學學術規範與方法論研究大到方言，從漢語擴大到漢藏語係和其他少數民族語言。
語言學兼具社會科學和自然科學的屬性，與哲學、曆史學、文學、社會學、考古學、民族學、法學、經濟學等關係緊密，與物理學、生理學、數學、醫學等亦有密切聯係。隨著現代科技的發展，語言學與計算機科學、統計學、信息學等學科的聯係越來越緊密。
本書圍繞語言學研究的基本要求、方法和程序，詳細說明語言學的學術規範，具體包括以下內容：第１章語言學學術規範概述。說明語言學學術規範的內容、作用等，便於語言學新人了解何謂學術、學術規範、語言學學術規範等。
第２章中國語言學簡史。介紹各個時期中國語言學的發展情況，包括先秦、兩漢、魏晉南北朝、隋唐宋、元明、清代、現代等。
第３章語言學基本內容及學科體係。闡述語言學學科的基本概念，包括語音、詞彙、語法、語義、語用等。介紹語言學主要分支學科、交叉學科及語言學學科建製（含中國語言學的專業設置、語言學教育，中國語言學主要研究機構與專業學會）。
第４章語言學研究程序規範，包括選題、文獻調研、研究設計。指出常見問題並分析成因，簡述常用的文獻檢索途徑、研究設計的基本框架，以期對學術新人有所裨益。
第５章語言學研究方法論，介紹語言學研究的一般方法和專門方法。一般方法包括文獻法、觀察法、對比法和統計法，專門方法包括曆史比較法、共時描寫法、田野調查法、地理圖示法、語料庫分析法和語音實驗法等。
第６章語言學寫作規範。說明語言學寫作規範涉及的內容及注意事項，包括標題、摘要、關鍵詞、責任者、目錄、文獻綜述、章節、文本、結語、參考文獻和致謝等。
第７章語言學引文規範。辨析引文、注釋、參考文獻的基本概念，歸納語言學的引文類型和使用要求、參考文獻的著錄和格式要求、注釋的類型和格式要求等，以便讀者了解、掌握引文規範。
第８章語言學成果發表規範。從期刊、圖書、網絡和學術交流四個方麵，歸納語言學成果發表規範，供語言學者參考。
第９章語言學學術批評與評價規範。厘清語言學學術批評、學術評價的概念，歸納學術批評和學術評價的類型、基本原則，明確學術批評的基本要求，介紹語言學書評，為建立語言學學術批評與評價體係提供參考。
第１０章語言學學術規範與創新。界定學術創新的概念，說明語言學學術創新的原則和要求、創新與規範的關係等。
需要說明的是，書中“研究規範”即為“學術規範”，為行文方便，統一為“學術規範”。
如無特別說明，本書提到的“學術規範”均包含方法論。
蔡愛娟、汪瑩、李露瑤、劉彥哲、許巧枝、崔豔蓉、常蓉、楊潔、楊靜、任安慈、陳建林、耿麗君、顧海洋、劉啟琴、程涵、李華琛等參與了本書的資料搜集和校對等工作。南京大學出版社郭豔娟老師在編輯出版過程中付出了辛勤的勞動。在此一並致謝！
顧黔２０１８年３月２目錄犆狅狀狋犲狀狋狊第１章語言學學術規範概述……………………………………………………………１１．１語言學學術規範的界定…………………………………………………………１１．１．１學術與學術研究……………………………………………………………１１．１．２學術規範……………………………………………………………………２１．１．３學術共同體…………………………………………………………………３１．２語言學學術規範的內容…………………………………………………………４１．３語言學學術規範的作用…………………………………………………………４１．３．１有利於推動學術積累………………………………………………………４１．３．２有利於提高學術研究水平和效率…………………………………………５１．３．３有利於促進學術交流………………………………………………………５１．３．４有利於形成健康的學術生態………………………………………………５１．３．５有利於培養學術新人………………………………………………………６１．３．６有利於實現學術創新………………………………………………………６第２章中國語言學簡史…………………………………………………………………７２．１先秦時期…………………………………………………………………………７２．１．１聲訓的萌芽…………………………………………………………………７２．１．２文字起源問題………………………………………………………………７２．１．３名、實問題…………………………………………………………………８２．２秦漢時期…………………………………………………………………………９２．２．１《爾雅》………………………………………………………………………９２．２．２《方言》……………………………………………………………………１０２．２．３《說文解字》與文字學的創立……………………………………………１０２．２．４《釋名》……………………………………………………………………１１２．３魏晉南北朝時期…………………………………………………………………１１２．３．１反切的起源………………………………………………………………１１１語言學學術規範與方法論研究２．３．２聲調與四聲………………………………………………………………１２２．３．３韻書的產生………………………………………………………………１２２．３．４文字訓詁的發展…………………………………………………………１３２．４隋唐宋時期………………………………………………………………………１４２．４．１《切韻》係韻書……………………………………………………………１４２．４．２等韻學的興起……………………………………………………………１５２．４．３唐宋文字學………………………………………………………………１６２．４．４訓詁學……………………………………………………………………１７２．５元明時期…………………………………………………………………………１８２．５．１《中原音韻》………………………………………………………………１８２．５．２《中州音韻》………………………………………………………………１９２．５．３《切韻指南》………………………………………………………………１９２．５．４《字彙》和《正字通》………………………………………………………１９２．６清代………………………………………………………………………………１９２．６．１音韻學的發展……………………………………………………………２０２．６．２訓詁學……………………………………………………………………２１２．６．３文字學……………………………………………………………………２２２．６．４辭書編纂…………………………………………………………………２３２．７現代中國語言學…………………………………………………………………２４第３章語言學基本內容及學科體係……………………………………………………２６３．１語言學學科基本概念……………………………………………………………２６３．１．１語言………………………………………………………………………２６３．１．２語音………………………………………………………………………２８３．１．３詞彙………………………………………………………………………３３３．１．４語法………………………………………………………………………３４３．１．５語義………………………………………………………………………３６３．１．６語用………………………………………………………………………３８３．１．７文字………………………………………………………………………３９３．１．８方言………………………………………………………………………４０３．２語言學的分類……………………………………………………………………４３３．２．１普通語言學和具體語言學………………………………………………４３３．２．２共時語言學和曆時語言學………………………………………………４４３．２．３理論語言學和應用語言學………………………………………………４４３．２．４宏觀語言學和微觀語言學………………………………………………４５３．３語言學的分支學科………………………………………………………………４５２目錄３．３．１語音學……………………………………………………………………４５３．３．２語義學……………………………………………………………………４６３．３．３語法學……………………………………………………………………４７３．３．４語用學……………………………………………………………………４９３．４語言學的交叉學科………………………………………………………………５０３．４．１社會語言學………………………………………………………………５１３．４．２心理語言學………………………………………………………………５３３．４．３神經語言學………………………………………………………………５４３．４．４計算語言學………………………………………………………………５５３．４．５地理語言學………………………………………………………………５７３．５學科建製…………………………………………………………………………５８３．５．１中國語言學教育…………………………………………………………５８３．５．２中國語言學主要研究機構與專業學會…………………………………６０第４章語言學研究程序規範……………………………………………………………６５４．１選題的基本要求…………………………………………………………………６５４．１．１選題常見問題……………………………………………………………６５４．１．２選題問題成因分析………………………………………………………６７４．１．３選題原則與途徑…………………………………………………………６８４．２文獻調研的基本要求……………………………………………………………７０４．２．１文獻調研的原則…………………………………………………………７１４．２．２文獻調研常見問題………………………………………………………７１４．２．３文獻檢索的途徑…………………………………………………………７２４．３研究設計的基本要求……………………………………………………………７２４．３．１語言學研究設計的基本內容……………………………………………７３４．３．２開題報告設計規範………………………………………………………７３４．３．３項目申報書設計規範……………………………………………………７４第５章語言學研究方法論………………………………………………………………７６５．１方法與方法論……………………………………………………………………７６５．１．１方法和方法論的含義……………………………………………………７６５．１．２語言學方法論……………………………………………………………７６５．２語言學研究一般方法……………………………………………………………７７５．２．１觀察法……………………………………………………………………７７５．２．２文獻法……………………………………………………………………７８５．２．３對比法……………………………………………………………………８１５．２．４統計法……………………………………………………………………８２３語言學學術規範與方法論研究５．３語言學研究專門方法……………………………………………………………８３５．３．１語音實驗法………………………………………………………………８３５．３．２地理圖示法………………………………………………………………８７５．３．３曆史比較法………………………………………………………………８９５．３．４語料庫分析法……………………………………………………………９１５．３．５田野調查法………………………………………………………………９３５．３．６共時描寫法………………………………………………………………９５第６章語言學寫作規範…………………………………………………………………９６６．１標題………………………………………………………………………………９６６．１．１標題的定義………………………………………………………………９６６．１．２標題的分類………………………………………………………………９６６．１．３標題的要求………………………………………………………………９７６．２摘要………………………………………………………………………………９８６．２．１摘要的定義………………………………………………………………９８６．２．２摘要的類型………………………………………………………………９８６．２．３摘要的要求………………………………………………………………１０３６．３關鍵詞…………………………………………………………………………１０３６．３．１關鍵詞的定義……………………………………………………………１０３６．３．２關鍵詞的特點和要求……………………………………………………１０３６．４責任者…………………………………………………………………………１０５６．４．１責任方式與責任者………………………………………………………１０５６．４．２署名………………………………………………………………………１０６６．４．３責任者署名的格式………………………………………………………１０７６．５目錄……………………………………………………………………………１０８６．６文獻綜述………………………………………………………………………１１０６．７章節……………………………………………………………………………１１１６．７．１章節的定義………………………………………………………………１１１６．７．２章節安排的要求…………………………………………………………１１１６．８文本……………………………………………………………………………１１７６．８．１表達要求…………………………………………………………………１１７６．８．２格式要求…………………………………………………………………１１７６．８．３符號要求…………………………………………………………………１１８６．８．４數字和公式要求…………………………………………………………１２０６．８．５圖表要求…………………………………………………………………１２１６．９結語……………………………………………………………………………１２４４目錄６．１０致謝……………………………………………………………………………１２６６．１０．１致謝的定義……………………………………………………………１２６６．１０．２致謝與署名……………………………………………………………１２６６．１０．３致謝的形式……………………………………………………………１２６附錄６中華人民共和國國家標準標點符號用法…………………………………１３０第７章語言學引文規範………………………………………………………………１５６７．１引文、注釋、參考文獻概念辨析………………………………………………１５６７．１．１引文………………………………………………………………………１５６７．１．２注釋………………………………………………………………………１５６７．１．３參考文獻…………………………………………………………………１５７７．２引文的類型和要求……………………………………………………………１５７７．２．１引文的類型………………………………………………………………１５７７．２．２引文的要求………………………………………………………………１５７７．３注釋的類型和格式……………………………………………………………１５８７．３．１注釋的類型………………………………………………………………１５８７．３．２注釋的格式要求…………………………………………………………１５９７．４參考文獻的著錄要求…………………………………………………………１６０７．４．１參考文獻的著錄格式……………………………………………………１６０７．４．２著錄文字與著錄符號……………………………………………………１６２７．４．３著錄細則…………………………………………………………………１６３７．４．４參考文獻在正文中的標注法……………………………………………１６６７．４．５參考文獻表的排序………………………………………………………１６７附錄７《中國社會科學》雜誌社關於引文注釋的規定……………………………１６８第８章語言學成果發表規範…………………………………………………………１７５８．１期刊投稿注意事項……………………………………………………………１７５８．１．１期刊種類與等級…………………………………………………………１７５８．１．２期刊評價指標與工具……………………………………………………１７７８．１．３投稿………………………………………………………………………１７８８．２圖書出版注意事項……………………………………………………………１８３８．２．１語言學出版社……………………………………………………………１８４８．２．２圖書出版規範……………………………………………………………１８５８．２．３作者投稿程序……………………………………………………………１８６８．２．４注意事項…………………………………………………………………１８７８．３網絡發表注意事項……………………………………………………………１８７８．３．１網絡發表的途徑…………………………………………………………１８８５語言學學術規範與方法論研究８．３．２投稿流程…………………………………………………………………１９５８．３．３評審機製…………………………………………………………………１９７８．３．４注意事項…………………………………………………………………１９９８．４學術交流與合作注意事項……………………………………………………２００８．４．１學術交流…………………………………………………………………２００８．４．２學術合作…………………………………………………………………２０３附錄８１學術期刊評價參考工具………………………………………………２０３附錄８２學位論文作假行為處理辦法…………………………………………２０６附錄８３語言學最有學術影響的百家出版社…………………………………２０８附錄８４關於進一步加強學術著作出版規範的通知…………………………２１２附錄８５國家科學技術學術著作出版基金管理辦法…………………………２１３附錄８６中國科技論文在線學術監督管理辦法（２０１３修訂版）………………２１７第９章語言學學術批評與評價規範…………………………………………………２２１９．１基本概念………………………………………………………………………２２１９．１．１學術批評…………………………………………………………………２２１９．１．２學術評價…………………………………………………………………２２１９．１．３學術批評與學術評價的異同……………………………………………２２２９．２學術批評的類型………………………………………………………………２２２９．２．１按批評方式分……………………………………………………………２２２９．２．２按批評態度分……………………………………………………………２２３９．３學術評價的類型………………………………………………………………２２３９．３．１學術計劃評價……………………………………………………………２２３９．３．２學術項目評價……………………………………………………………２２３９．３．３學科評價…………………………………………………………………２２４９．３．４學術人員評價……………………………………………………………２２６９．３．５學術成果評價……………………………………………………………２２６９．３．６學術媒體評價……………………………………………………………２２７９．４學術批評與學術評價的基本原則……………………………………………２２７９．４．１導向性原則………………………………………………………………２２７９．４．２學術性原則………………………………………………………………２２７９．４．３定性與定量相結合的原則………………………………………………２２８９．４．４客觀、公正、公開的原則…………………………………………………２２８９．５學術批評的要求………………………………………………………………２２９９．５．１對批評者的要求…………………………………………………………２２９９．５．２對被批評者的要求………………………………………………………２２９６目錄９．５．３對學術媒體的要求………………………………………………………２３０９．６書評製度的建立與完善………………………………………………………２３０９．６．１語言學書評概述…………………………………………………………２３０９．６．２書評製度的建立與完善…………………………………………………２３３９．７建立科學的學術評價體係……………………………………………………２３４９．７．１明確同行評價專家的素質要求…………………………………………２３４９．７．２製定合理的學術評價標準………………………………………………２３５９．７．３執行公正的學術評價程序………………………………………………２３５第１０章語言學學術規範與創新………………………………………………………２３６１０．１語言學學術創新概述…………………………………………………………２３６１０．１．１學術創新的概念………………………………………………………２３６１０．１．２語言學學術創新的原則………………………………………………２３７１０．１．３語言學學術創新與規範的關係………………………………………２４０１０．２語言學學術創新的基本要求…………………………………………………２４０１０．２．１一定的學術積累………………………………………………………２４０１０．２．２培養創新思維…………………………………………………………２４１１０．２．３打破學科壁壘…………………………………………………………２４２１０．２．４培養創新人才…………………………………………………………２４３１０．２．５恪守學術道德…………………………………………………………２４３索引………………………………………………………………………………………２４５參考文獻…………………………………………………………………………………２５２７第１章語言學學術規範概述本章概述語言學學術規範的內容、作用等，旨在使語言學新人明確何謂學術、學術規範、語言學學術規範等。