圖書在版編目（ＣＩＰ）數據公共事務治理機製研究楊濤著南京南京／．：大學出版社，２０１４．１０ＩＳＢＮ９７８７３０５１３９８３３公楊公共管理研究Ⅰ．①…Ⅱ．①…Ⅲ．①－Ⅳ．①Ｄ０３５中國版本圖書館數據核字第號ＣＩＰ（２０１４）２１７９６０出版發行南京大學出版社社址南京市漢口路號郵編２２２１００９３出版人金鑫榮書名公共事務治理機製研究著者楊濤責任編輯郭豔娟胡豪照排南京南琳圖文製作有限公司印刷南京大眾新科技印刷有限公司開本印張字數千８８０×１２３０１／３２８．６２５２４０版次年月第版年月第次印刷２０１４１０１２０１４１０１ＩＳＢＮ９７８７３０５１３９８３３定價元２８．００網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｕｐｃｏ．ｃｏｍ官方微博：ｈｔｔｐ：／／ｗｅｉｂｏ．ｃｏｍ／ｎｊｕｐｃｏ官方微信號：ｎｊｕｐｒｅｓｓ銷售谘詢熱線：（０２５）８３５９４７５６?版權所有侵權必究，?凡購買南大版圖書如有印裝質量問題請與所購，，圖書銷售部門聯係調換目錄導論……………………………………………………………………００１一、研究背景與研究問題……………………………………………００１二、文獻綜述…………………………………………………………００３三、研究視角與方法…………………………………………………０１４四、論述框架與內容安排……………………………………………０１６第一章什麼是治理行動………………………………………………０２０第一節治理行動的生成基礎……………………………………０２０一、治理行動的生成基礎………………………………………０２１二、治理行動的概念內涵………………………………………０２６三、治理行動的基本類型………………………………………０３０第二節治理行動的構成要素……………………………………０３４一、治理行動的主體要素………………………………………０３４二、治理行動的客體要素………………………………………０３６三、治理行動的關係要素………………………………………０４０四、治理行動的規則要素………………………………………０４７五、治理行動的環境要素………………………………………０４８第二章治理行動的基本準則…………………………………………０５０第一節個體優勢、自主性及完整性………………………………０５０００２公共事務治理機製研究一、注重和發揮個體優勢………………………………………０５１二、受到外在製約的個體自主…………………………………０５２三、通過合作關係構建個體完整性……………………………０５３第二節對“一報還一報”的理解及運用…………………………０５４一、“一報還一報”的內涵………………………………………０５４二、“一報還一報”所包含的行動策略…………………………０５７三、“一報還一報”所包含的互動過程…………………………０６１第三節治理行動中規則設計的原則……………………………０６６一、製定規則中所應遵循的設計原則…………………………０６６二、執行規則中所應遵循的設計原則…………………………０７１第四節從成本與收益看參與選擇………………………………０７９一、參與還是不參與……………………………………………０８０二、不參與成本和退出參與的成本……………………………０８４三、參與與否的影響因素………………………………………０８６第三章作為治理單元的組織…………………………………………０９２第一節組織治理行動……………………………………………０９２一、組織界定與成立組織………………………………………０９３二、公共組織與私人組織………………………………………０９５三、組織治理行動………………………………………………０９７四、組織治理行動困境…………………………………………０９７五、組織治理行動策略…………………………………………０９９六、組織權力結構………………………………………………１０９七、情境係統中組織治理行動…………………………………１１３八、小結…………………………………………………………１１８第二節對“農民專業合作社”組織治理的分析…………………１１８一、大戶牽頭組建合作社………………………………………１１９目錄００３二、權力結構的不平等與失衡態勢……………………………１２０三、權力行使的雙向性…………………………………………１２３四、權力行使的製度規範………………………………………１２４五、權力行使的監督機製………………………………………１２５六、小結…………………………………………………………１２７第三節公私組織間治理行動……………………………………１２８一、政府善政與公民權…………………………………………１２８二、領域重合與公私互補………………………………………１３０三、公私合作阻礙因素…………………………………………１３１四、公私合作動力因素…………………………………………１３２五、公私合作發展階段…………………………………………１３４六、協商製定規則………………………………………………１３５七、責任分擔……………………………………………………１３８八、公私夥伴關係………………………………………………１４０九、可供選擇的治理工具………………………………………１４３十、小結…………………………………………………………１５５第四章治理行動的影響因素…………………………………………１５７第一節治理行動的結構性變量因素……………………………１５７一、診斷“社會—生態”係統……………………………………１５８二、作為因變量的治理行動……………………………………１６１三、個體層次變量………………………………………………１６３四、微觀環境變量………………………………………………１６５五、資源係統和資源單位………………………………………１７３六、宏觀結構環境………………………………………………１７６七、小結…………………………………………………………１７７第二節治理行動中規則執行力…………………………………１７７００４公共事務治理機製研究一、規則與行動規則……………………………………………１７７二、規則轉換的成本與收益……………………………………１７９三、規則執行力…………………………………………………１８２四、以規則內容引領規則執行…………………………………１８３五、以內在規範夯實規則執行…………………………………１８７六、以外在機製護衛規則執行…………………………………１９１七、結語…………………………………………………………１９６第五章治理行動的層次轉換…………………………………………１９８第一節輔助原則與自主自治……………………………………１９８一、從輔助原則看治理層次……………………………………１９９二、以輔助原則來保障自主自治………………………………２０１三、政府輔助與社會組織自治…………………………………２０９四、地方自治與財政自主………………………………………２１０第二節複合共治的發生機製……………………………………２１４一、複合共治的概念內涵………………………………………２１４二、小區的治理問題………………………………………ＳＤ２１９三、楠溪江漁業資源……………………………………………２２６四、杭州運河綜保工程…………………………………………２２９五、複合共治的實務過程………………………………………２３２六、複合共治的生成路徑………………………………………２３５七、結語…………………………………………………………２５２主要參考文獻……………………………………………………………２５４後記………………………………………………………………………２６７導論一、研究背景與研究問題近代以來社會關係不再受到身份與等級的束縛平等和自由意識逐，，漸成為一股思潮政治權力運行的方式開始由人治型的統治演進到法理。
型的官僚行政其最典型的特征就是現代官僚科層製的建立和發展韋伯，。
認為正如所謂向資本主義進步就是衡量中世紀以來經濟現代化的確鑿，“標準一樣向官僚製進步則是同樣確鑿的衡量國家現代化的標準法，”①。
理型官僚行政有賴於人們對法律體係的認同和遵守並承認處於法定權威，地位的官僚的統治權力官僚製行政突顯了政府對社會的管理功能它具。，有如下特征摒棄了人治方式遵循法治的軌道集權的統一命令的等級：，；、、的權力梯狀結構更為重要的是法理型官僚行政以代議製民主和司法獨。，立為其運行的政治體製環境並以市場經濟和公民社會為其運行的社會，環境。
時至今日在全球化網絡化信息化和知識化的影響下法理型的官，、、，德馬克斯·韋伯《經濟與社會》閻克文譯上海世紀出版集團年版第①［］：，，２０１０，頁。
１５６１００２公共事務治理機製研究僚行政本身的缺陷和弊端也愈益暴露出來官僚行政的合理性危機：（１），主要體現在其運作過程中的官僚作風形式主義機構膨脹財政浪費以及、、、僵化低效上官僚行政的合法性危機主要體現在其運作過程中的反。（２），民主權力與腐化控製或駕馭社會以及責任失位上在此背景下作為對、、。，官僚行政的補充糾正甚至更替公共事務治理機製應運而生、，。
近些年中國市場經濟的發展教育的普及網絡和媒體的影響公民，、、、理念的形成和發展以及社會組織的發展都昭示了中國公民社會力量的逐，漸興起中國社會的這種結構性變化前所未有它改變了中國公共權力。“，配置和運作的社會基礎隨著公民自主性的增強和社會自治性組織的發。
展公共權力的配置開始由政府一極向政府與社會自治組織分享權力轉，變決定公共事務的主體不僅有政府而且有各種社會自治性組織公共權，，；力的運作開始由單一的自上而下運用向政府自上而下和公民參與自下而上的雙向運用這種新型的合作治理方式在中國的不同地區獲得了不。”①同程度的發展相對來說在東部的發達省市表現得較為明顯活躍在公，，。
共領域中的治理主體不再局限於政府了還包括以市場和社會為基礎的多，元治理主體公共事務治理問題關係到諸多主體的個人利益因而公共事。，務治理應當獲得相關利益主體的參與及付出盡管政府是公共治理的權。
威機構但治理主體不限於政府機構還包括各類私人組織為增強不同，，。
理論觀點之間的交流融合以及對實踐的解釋力就需要對不同治理觀點、，進行分析去除其中不當之處剖析治理機製的理論內核將相互支撐的理，，，論觀點加以梳理與係統闡述期許構建出更細致更具解釋力的理論內容，、。
公共事務治理問題實質上是一組利益相關者如何實現治理行動的問題。
治理行動是指治理主體之間的聯合行動治理行動不僅關注微觀的個體行。
動者之間的互動合作還研究不同類型的許多個組織機構或群體之間如何，、實現共同合作實際上個體行動者互動合作是組織實體共同合作的前。，徐勇《治理轉型與競爭——合作主義》《開放時代》年第期。
①：，２００１７導論００３提因而個體層麵的合作準則適用於更高層麵的治理主體之間的共同合，作同時又超越個體行動者之間的合作現象在此意義上可將個體合作，。，作為公共事務治理行動的基本組成公共事務治理行動是個體合作與許。
多個治理主體合作的連續統對治理行動的實施機理進行研究要求回答。，下述問題什麼是治理行動在推進治理行動中應當遵循的基本準則有：？，哪些有哪些因素會對治理行動產生影響實際上組織的構建與運作就？？，是一種治理行動組織內治理行動是組織的自主自治而組織間治理行動，，就是一種複合共治比如公私組織間治理行動無論是組織內還是組織間，。
治理行動都需要將組織作為治理單元進行分析那麼組織治理行動通，。，過何種方式實施如何理解組織與情境係統之間的關係本書將治理行？？
動區分為兩種基本類型即自主自治與複合共治自主自治的概念內涵如，。
何界定自治的基本類型有哪些複合共治的概念內涵是什麼複合共？？？
治與自治單位之間存在何種關係複合共治是如何實施的若能對這些？？
問題做出有效回答對發展治理理論圖示會是有益的補充，。
二、文獻綜述從霍布斯的利維坦到托克維爾的結社的科學和藝術再到奧斯“”“”，特羅姆夫婦的自主自治理論和多中心理論本質上他們所探討的都是人類，秩序的構建與合作機理對治理行動的發生機製進行分析和論述其理。“”，論來源主要有三奧斯特羅姆夫婦的自主自治與複合共治理論行政理論：、學家弗裏曼的公私合作治理組織社會學家埃哈爾對集體行動與組織的、“”研究這些理論派別作為研究背景不僅是本文分析論述的基礎和前提。，、，還是研究問題的來源也就是說從已有的理論觀點中發現有待進一步。，，回答和深思的問題以此澄清和發展已有的理論觀點，。
公地悲劇囚徒困境和奧爾森的集體行動的理論所涉及的故事情境、，都暗含著失敗的結局個體行動者出於個體理性和利益最大化會致使公，，共事務治理的失敗進而會毀壞公共利益以至於個體可獲得收益的不可，，００４公共事務治理機製研究得也就是說在公共的事務治理中未加協商和組織的個體理性會導致。，，，社群成員之間或一組利益相關者之間的非合作態勢進而導致集體事業的，荒蕪無論是個體之間社群中或組織之中都存在行動主體如何通向共同。、合作或合作治理之路的問題奧爾森指出除非是一個群體中的人數相當。，少或者除非存在著強製或其他某種特別手段促使個人為他們的共同利，，益行動否則理性的尋求自身利益的個人將不會為實現他們共同的或群，、體的利益而采取行動埃莉諾奧斯特羅姆在公共事物的治理之道。①·《》一書中對非合作問題與可能的治理機製進行了分析任何時候一，“”。②，個人隻要不被排斥在分享由他人努力所帶來的利益之外就沒有動力為治，理行動的利益做貢獻而隻會選擇做一個搭便車者搭便車問題會發生在，。
治理行動的各個環節上比如集體的組織活動規則的供給監督與懲罰的，、、實施中要克服搭便車就要協商交流消除誤解建立組織和製度如果。，、，。
利益相關者目光短淺無法相互交流彼此互不信任又缺乏可信的外部執，，，行者或者缺乏正式的組織與製度就難以協調相互間權力關係及利益分，，配實際結果很可能與非合作博弈理論的預測情況相一致，。③有一種思路認為對不合作的利益相關者外部的權威主體可強製，，“”施行一種集體的約束不管被施加的主體願意不願意他都必須接受這一，，權威主體的安排和命令並且對權威主體支付一定的費用這種權威就“”，。
是國家政權這種費用就是納稅人向政府交納的財政稅收也就是說通，。，過霍布斯意義上的利維坦實現對社會和國家的治理構建人與人之間互“”，動交易的公共秩序另一種思路認為通過市場機製來協調交易關係和實。，現資源的優化配置即通過私有化和產權配置以價格和競爭機製來解決，，美曼瑟爾·奧爾森《集體行動的邏輯》陳鬱等譯上海人民出版社年版①［］：，，２０１０，第頁。
７８美埃莉諾·奧斯特羅姆《公共事物的治理之道》餘遜達等譯上海三聯書店②［］：，，年版第頁。
２０００，８美埃莉諾·奧斯特羅姆、羅伊·加德納《規則、博弈與公共池塘資源》王巧③［］：，玲、任睿譯陝西出版集團年版第頁。
，２０１１，２７導論００５資源配置和產出分配的問題埃莉諾奧斯特羅姆指出國家行政與市場。·，競爭是處理人類合作和秩序構建的基本製度安排但不是唯一治理機製，，群體成員所達成的自治機製也能夠破除非合作的怪圈也即社會共同。①，體中的成員無需政治機構或其他外部權威主體的善意管理或強製幹預憑，借共同體成員所具有的合作意識能力和技巧就能夠處理相互間的權力、，、責任與利益關係並實現公共事務的良善治理實際上為達成治理行動，。，，不管是來自外部的統治者企業家還是來自希望分配分享公共利益的、，（）一組當事人都必須致力於解決一些共同的問題比如搭便車兌現承諾，，“，，新製度的供給以及個人遵守規則的監督實際上國家政權企業治，”②。，、理和自主自治這三種機製都是構建秩序和互動交易的基本製度安排但，，實踐中所采取的製度可能是一種或幾種治理機製的混合設計治理機製。
的安排是根據所要處理的事務所要達到的目標曆史傳統和具體的情境、、環境來設計安排和運作的無論如何作為研究者或實踐者都必須學習、。，和理解行動主體是如何實現治理行動的本研究著重論述自治機製與。“”自治基礎上的複合共治“”。
埃莉諾奧斯特羅姆指出治理機製不僅有國家機製和企業理論還·，，有自主自治自治機製所探討的中心問題是一群相互依賴的委托人如何。，才能把自己組織起來進行自主治理從而能夠在所有人都麵對搭便車規、，、避責任或其他機會主義行為誘惑的情況下取得持久的公共利益如果，。③利益相關者通過自己的努力實現了合作秩序這就是一種自主自治的狀，，態自主自治所涉及的研究內容主要有規則設計的原則規則供給與執。、行製度規則與行動選擇之間的關係其中心議題是圍繞共同關心的公共、，“美埃莉諾·奧斯特羅姆《公共事物的治理之道》餘遜達等譯上海三聯書店①［］：，，年版第頁。
２０００，４美埃莉諾·奧斯特羅姆《公共事物的治理之道》餘遜達等譯上海三聯書店②［］：，，年版第頁。
２０００，３４美埃莉諾·奧斯特羅姆《公共事物的治理之道》餘遜達等譯上海三聯書店③［］：，，年版第頁。
２０００，３５００６公共事務治理機製研究的或集體的議題或利益如何實現利益相關者之間的有效合作，”。
埃莉諾奧斯特羅姆提出了微觀環境和宏觀環境中的結構變量對治·理行動的影響微觀環境中對合作與信任產生影響的結構變量有高。①“”：人均合作邊際收益率安全參與者的聲譽已知更長的時期選擇進入或、、、、退出某個群體的能力與全部參與者交流的可行性群體規模可以獲得關、、、於平均貢獻的信息懲罰能力收益與成本的差異除此之外宏觀環境、、。②，中對信任與合作產生影響的結構層次有最外層次的社會經濟與政治“”：、環境然後是資源係統和資源單位管理係統和使用者埃莉諾奧斯特；、。③·羅姆的社會生態係統的分析框架對理解治理行動的發生環境具有重要，，的理論與應用價值。
需要指出的是盡管埃莉諾奧斯特羅姆的研究結論主要是來源於關，·於公共池塘資源的治理但不是唯一的來源還有來自實驗研究和博弈分，，析的論證自主自治理論不僅適用於公共資源領域還適用於其他類型的。，公共事務治理實踐比如社區治理和鄰避衝突的治理隻要涉及集體的事，。
務就需要一組當事人站出來交涉合作也就與自治理論相關聯因而自治，，，理論適用於所有類型的集體性事務治理實踐自治理論是公共事務治理。
理論的重要構成部分在某種程度上對治理行動生成機製進行研究就。，，是以對自主自治的分析和解讀為基礎而展開的是在自治理論的基礎上所，做的補充性質的工作也就是說以自治理論為基礎結合社會科學中相。，，關的研究成果相互融會貫通補充和豐富已有的理論架構期許原有的理，，，論框架更具包容性和適用性為補充和豐富公共事務治理的理論框架就。，必須借鑒公共管理社會學管理學和製度經濟學中的相關研究成果以融、、，美艾米··波蒂特、馬可··詹森、埃莉諾·奧斯特羅姆《共同合作》路①［］ＲＡ：，蒙佳譯中國人民大學出版社年版第頁。
，２０１１，２０５美艾米··波蒂特、馬可··詹森、埃莉諾·奧斯特羅姆《共同合作》第②［］ＲＡ：，頁。
２０３美艾米··波蒂特、馬可··詹森、埃莉諾·奧斯特羅姆《共同合作》第③［］ＲＡ：，頁。
２１４導論００７入對治理行動的理論闡述中。
除了將埃莉諾奧斯特羅姆的治理理論作為本研究的理論來源之外·，羅伯特阿克塞爾羅德關於一報還一報與合作機製的研究成果對·“”“”，闡述和構建治理行動的理論框架具有重要的借鑒價值他在合作的進，。《化一書中通過計算機實驗和博弈分析一報還一報比實驗中其他任》，，“”何策略要好得多因而可將一報還一報作為合作的基本準則根據一，“”。“報還一報行動主體必須對合作和背叛都作出回饋一報還一報的基”，。“”本準則含有四個特性即善良性可激怒性寬容性和清晰性這些準則，、、。①不僅適用於個體行動者之間的互動合作的分析也適用於組織間治理行動，的分析因而與埃莉諾關於規則設計的原則一樣是治理行動的理論內，“”，容的重要構成。