（1） 對於個人投資者而言，往往並不直接開立自己的賬戶來交易證券，而是將其資金交給投資公司，由投資公司代理買賣證券。這類金融機構中最重要的就是開放型投資公司。通俗地說就是共同基金。在中國一般稱為證券投資基金，或簡稱基金。
（2） 每一個共同基金都有一個自己獨特的投資策略，記載在基金的籌資說明書中。共同基金按照不同的投資策略，可以分為貨幣市場基金、股權基金、行業基金、債券型基金、平衡型基金、資產配置靈活型基金、指數基金、國際基金。
（3） “交易型開放式指數證券投資基金”(Exge Traded Fund，以下縮寫為ETF)，簡稱“交易型開放式指數基金”，又稱“交易所交易基金”。ETF通常由基金管理公司管理，基金資產為一籃子股票組合，組合中的股票種類與某一特定指數(如上證50指數)包含的成份股票相同，股票數量比例與該指數的成份股構成比例一致。
（4） 正確的業績評估取決於投資組合的性質和作用。合適的業績評估指標主要有夏普指數、特雷諾指數和詹森指數。夏普指數以資本市場線為基準，指數值等於證券組合的風險溢價除以標準差；特雷諾指數用獲利機會來評價績效，該指數由每單位風險獲取的風險溢價來計算，風險由β係數來測定。
詹森指數以證券市場線為基準，指數值實際上就是證券組合的實際平均收益與由證券市場線所給出的該證券組合的期望收益率之間的差。