淨資本或者類似指標 淨資產應當不低於15億元。
5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：
2個月風險監管報表 2個會計年度財務報告。和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。
3個月內證監會 做出批準不批準決定。
取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會員資格。
52. 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：
淨資本不得低於1500萬
淨資本不得低於客戶權益總額的6%
淨資本按照營業部數量平均折算額不得低於300萬
淨資本與淨資產的比例不低於40%
流動資產和流動負債的比例不得低於100%
負債與淨資產的比例不得高於150%
53. 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的：
淨資本不低於3000萬
從事期貨結算業務的期貨公司 淨資本不低於4500萬
從事 全麵結算業務 期貨公司 淨資本不得低於下麵標準：
人民幣9000萬
客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%
54.不得低於 一定標準 其預警標準是規定標準的120% 不得高於 的80%。
55. 風險監管報表：
月度 7天內 報 年度3個月內報保存不少於5年。
風險指標與上個月比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。
56. 期貨公司風險監督指標達到預警標準的。證監會在5日內對原因核實並做下麵措施：
向公司出具警示函 抄送全體股東，對公司高級管理人員進行監管談話。 優化指標
要求公司進行重大業務決策 應當至少提前5天向 所在地證監會報送報告。公司增加內部合規檢查頻率。，證監會2日內 進行現場檢查。整改期貨不過20日。
57. 風險監管標包括：
風險監管指標彙總表 ，淨資本計算表，資產調整值計算表 ，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業務報表和客戶管理報表。
資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金
負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益
重大業務 指 指標發生10%以上變化的業務。
========下麵指的是為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司====
58. 符合條件證券公司：
6個月風險指標符合規定標準Θ本Θ作Θ品Θ由Θ思Θ兔Θ網Θ提Θ供Θ線Θ上Θ閱Θ讀Θ
已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管製度。
2個月風險監管指標合格
配備必要的業務人員 公司總部至少5名。
開展介紹業務員的營業部至少2名具有期貨從業資格的人員。
2.本辦法所說的風險監控指標是：
淨資本不低於12億元流動資產餘額不低於流動負債餘額的150%
對外擔保或者負債之和不高於淨資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外
淨資本不低於淨資產的70% 證監會在20個交易日內 批準不批準
59. 列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。情節嚴重3年得不受理從業資格的申請：拒絕協會調查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。
60. 從業人員不正當競爭行為：
采用明示和暗示與有關機構有特殊關係的手段招來 投資者。或者壟斷
在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，
排擠對手為目的。低於經營成本標準收取手續費。
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