1.1 熟悉股票交易規則
在證券營業部開立保證金賬戶，並轉入一定量的保證金後，就可以馬上開始股票交易（買賣）了。對於初涉股市的投資者，有必要了解交易規則。例如：交易時間、競價成交、交易單位、報價單位、漲跌幅限製、“ST”股票、委托撤單等。這樣才能使自己操作自如，避免不必要的損失。
1.交易時間
周一至周五（法定休假日除外）：上午9：30～11：30；下午1：00～3：00.
2.競價成交
（1）競價原則。價格優先、時間優先。價格較高的買進委托優先於價格較低買進委托，價格較低賣出委托優先於較高的賣出委托；同價位委托，則按時間順序優先。
（2）競價方式。上午9：15～9：25進行集合競價（集中一次處理全部有效委托）；上午9：30～11：30、下午1：00～3：00進行連續競價（對有效委托逐筆處理）。
3.交易單位
（1）股票的交易單位為“股”，100股=1手，委托買入數量必須為100股或其整數倍。
（2）基金的交易單位為“份”，100份=1手，委托買入數量必須為100份或其整數倍。
（3）國債現券和可轉換債券的交易單位為“手”，1000元麵額=1手，委托買入數量必須為1手或其整數倍。
（4）當委托數量不能全部成交或分紅送股時可能出現零股（不足1手的為零股），零股隻能委托賣出，不能委托買入零股。
4.報價單位
股票以“股”為報價單位；基金以“份”為報價單位；債券以“手”為報價單位。
例如：行情顯示“深發展”50元，即“深發展”股現價為50元/股。
交易委托價格的最小變動單位：
（1）股、基金、債券為人民幣0.01元。
（2）深為港幣0.01元。
（3）滬為美元0.001元。
（4）上海債券回購為人民幣0.005元。
5.漲跌幅限製
在一個交易日內，除首日上市證券外，每隻證券的交易價格，相對上一個交易日收市價的漲跌幅度，不得超過10%。超過漲跌限價的委托為無效委托。
6.“ST”股票
在股票名稱前冠以“ST”字樣的股票，表示該上市公司最近兩年連續虧損，或虧損一年，或淨資產跌破麵值、公司經營過程中出現重大違法行為等情況之一，交易所對該公司股票交易進行特別處理。股票交易日漲跌幅限製為5%。
7.委托撤單
在委托未成交之前，投資者可以撤銷委托。
8.“T+1”交收
“T”表示交易當天，“T+1”表示交易日當天的第二天。“T+1”交易製度指投資者當天買入的證券不能在當天賣出，需待第二天進行自動交割過戶後方可賣出（債券當天允許“T+0”回轉交易）。
資金使用上，當天賣出股票的資金回到投資者賬戶上可以用來買入股票，但不能當天提取，必須到交收後才能提款（股為+1交收，股為+3交收）。
9.新股申購
目前，在深圳證券交易所和上海證券交易所發行新股的方式主要有兩種：上網公開發行和向二級市場投資者配售。
（1）網上公開發行。
[1]投資者認購新股前應充分了解招股說明書和發行公告。
[2]申購前須在資金賬戶中存入足額資金用以申購。每個證券賬戶申購下限是1000股，認購必須是1000股或其整數倍。
[3]每個賬戶隻能申購一次，每1000股給一個配號。多次申購的隻有第一次委托有效，其餘委托申購無效，無效申購不給配號。
[4]委托合同號不是中簽配號，隻是投資者在證券部下單委托的電腦序列號。投資者可在申購日後的第三個工作日，通過電話係統或自助係統查詢新股配號。申購日後的第四個工作日，可根據報紙公布的中簽號與自己的申購配號，核對是否中簽。
[5]申購新股不收取手續費。申購未中簽的資金在申購日後的第四個工作日自動返還到資金賬戶上。
[6]新股申購不能撤單。新股委托申購時間為上午9：30～下午3：00，上午9：30前下單委托無效。
（2）向二級市場投資者配售。
[1]投資者必須在股票發行公告確定的登記日持有上市流通股，才有配售新股的權利。
[2]持有深、滬兩市流通股市值的投資者可分別用深圳、上海證券賬戶同時參加在上海證券交易所發行的新股申購配售，同一新股申購配售，深、滬兩交易所分別使用各自的申購代碼。
[3]每持有10000元上市流通股市值可申購配售1000股，申購數量必須為1000股或其整數倍，市值不足10000元的，不計入可申購市值。
[4]深市投資者同一證券賬戶在不同營業部托管的上市流通股，市值合並計算。
[5]申購配售新股時，投資者按申購上限委托買入，每個證券賬戶隻能申購一次，超額申購和重複申購部分，均為無效申購，申購一經確認，不得撤銷。
[6]投資者在申購配售後的第一個工作日（T+1日），以有效方式查詢配號，並於+2日核對中簽號碼，如中簽，須於+3日14：00前存入足額中簽股款。
10.分紅派息及配股
（1）分紅派息。分紅派息是指上市公司向其股東派發紅利和股息。現時深圳證券交易所和上海證券交易所上市公司分紅派息的方式有送紅股、派現金息、轉增紅股。投資者應清楚了解上市公司在證監會指定報紙上刊登的分紅派息公告書。
投資者領取深滬上市公司紅股、股息，無須到證券部辦理任何手續，隻要股權登記日當日收市時，仍持有該種股票，都享有分紅派息的權利。送紅股、轉增紅股和現金派息都會自動轉入投資者的證券賬戶。
所分紅股在紅股上市日到達投資者賬戶；所派股息需上市公司劃款到賬後，方可自動轉入投資者資金賬戶內。
（2）配股繳款。投資者須清楚了解上市公司的配股說明書。投資者在配股股權登記日收市時持有該種股票，則自動享有配股權利，無須辦理登記手續。但在配股繳款期間，投資者必須辦理繳款手續，否則繳款期滿後配股權自動作廢。
投資者可通過電話、小鍵盤、熱自助、網上交易等係統進行認購，委托方式與委托買賣股票相同，配股款從資金賬戶中扣除。
[1]深市配股操作方式。買入配股代碼080×××（即將原股票代碼第二位數字改成“8”）。
[2]滬市配股操作方式。賣出配股代碼700×××（即將原股票代碼第一位數字改成“7”）。
配股認購委托下單後，一定要查詢是否成交及資金是否扣除，以確認繳款是否成功。配股股票在配股流通上市日自動劃入證券賬戶。
（3）除權除息。股權登記日是確定投資者享有某種股票分紅派息及配股權利的日期。
投資者在股權登記日後的第一天購入的股票不再享有此次分紅派息及配股的權利。但投資者在股權登記日當天購入股票、第二天拋出股票的，仍然享有分紅派息及配股的權利。
在滬市行情顯示中，某股票在除權當天證券名稱前記上“XR”，表示該股除權；“XD”表示除息；“DR”表示除權除息。
深市配股繳款期間，配股權證不能轉托管。
1.2 辦理開戶手續
1.證券賬戶有哪些種類
投資證券市場首先要進行開戶，建立自己的賬戶。而開戶又分開立證券賬戶和資金賬戶兩種，隻有兩種賬戶均開齊了才能進行證券的買賣。
證券賬戶又叫股東賬戶、股東卡，它相當於一個股票存折，一旦開立，就可以在證券交易所裏擁有一個證券賬戶，通過交易所對投資者的證券交易進行準確高效的記載、清算和交割。投資者買賣證券，都會在證券賬戶中如實地反映出來。如果投資者要同時買賣在上海、深圳兩個證券交易所上市的股票，就需分別開設上海證券交易所證券賬戶和深圳證券交易所證券賬戶。開設上海、深圳證券賬戶必須到各地證券登記公司或被授權開戶代理處辦理。
證券賬戶有不同種類，目前，上海、深圳兩交易所證券賬戶主要分為股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶。其中，股票賬戶又分為股證券賬戶、股證券賬戶。
上海股證券賬戶可以買賣在上海證券交易所掛牌交易的股票、基金、債券；深圳股證券賬戶可以買賣在深圳證券交易所掛牌交易的股票、基金、債券；股以人民幣為資本金進行交易。基金賬戶可以買賣基金，但不能買賣股票和債券。股證券賬戶隻能買賣上市交易的股股票；滬市股是以美元為資本金進行交易，深市股以港元為資本金進行交易。債券賬戶可購買上市債券，主要是國債。
上海、深圳證券交易所的證券賬戶一旦開立，即可使用，且全國通用。深交所的老式證券賬戶卡，除在深圳本地開立的之外，其他均需在當地證券登記公司更換為新卡後方可使用。
根據國家有關規定，下列人員不得開設股證券賬戶：
（1）證券主管機關中管理證券事務的有關人員。
（2）證券交易所管理人員。
（3）證券經營機構中與股票發行或交易有直接關係的人員。
（4）與發行人有直接行政隸屬或管理關係的機關工作人員。
（5）其他與股票發行或交易有關的知情人。
（6）未成年人或無行為能力的人以及沒有公安機關頒發的身份證的人員。
（7）由於違反證券法規，主管機關決定停止其證券交易，期限未滿者。
（8）其他法規規定不得擁有或參加證券交易的自然人，包括武警、現役軍人等。另外，證券從業人員及國家機關處級以上幹部、現役軍人等不得參與股票交易，但可以開立基金賬戶，買賣基金和債券。
證券賬戶卡是股民進行證券投資交易活動的重要依據，其合法的證券交易及其持有的證券均受法律保護，因此投資者必須妥善保管，防止丟失，並勿將證券賬戶卡號（股東代碼）泄露給他人，以免引起不必要的糾紛。
2.如何開設股證券賬戶
投資者如需入市，應事先開立證券賬戶卡，可分別開立深圳證券賬戶卡和上海證券賬戶卡。開戶可以到證券公司的營業部櫃台辦理，櫃台營業員會幫助辦理相關事宜。根據規定個人和機構投資者在同一證券交易所隻能開立一個證券賬戶，禁止多頭開戶。
（1）辦理深圳、上海證券賬戶卡。
[1]深圳證券賬戶卡。
自然人：可以通過所在地的證券營業部或證券登記機構辦理，需提供本人有效身份證及複印件；委托他人代辦的，還需提供代辦人身份證及複印件。
法人：持營業執照（及複印件）、法人委托書、法人代表證明書和經辦人身份證辦理。
證券投資基金、保險公司：開設賬戶卡則需到深圳證券交易所直接辦理。
開戶費用：個人50元/每個賬戶；機構500元/每個賬戶。
[2]上海證券賬戶卡。
自然人：可以到上海證券中央登記結算公司在各地的開戶代理機構處，辦理有關申請開立證券賬戶手續，帶齊有效身份證件和複印件。
法人：需提供法人營業執照副本原件或複印件，或民政部門、其他主管部門頒發的法人注冊登記證書原件和複印件；法定代表人授權委托書以及經辦人的有效身份證明及其複印件。
委托他人代辦：須提供代辦人身份證明及其複印件，和委托人的授權委托書。
開戶費用：個人紙卡40元，個人磁卡本地40元/每個賬戶，異地70元/每個賬戶；機構400元/每個賬戶。
（2）證券營業部開戶。投資者辦理深、滬證券賬戶卡後，到證券營業部買賣證券前，需首先在證券營業部開戶，開戶主要在證券公司營業部營業櫃台或指定銀行代開戶網點，然後才可以買賣證券。
證券營業部開戶程序：
[1]個人開戶需提供身份證原件及複印件，深、滬證券賬戶卡原件及複印件。
若是代理人，還需與委托人同時臨櫃簽署《授權委托書》並提供代理人的身份證原件和複印件。
法人機構開戶：應提供法人營業執照及複印件；法定代表人證明書；證券賬戶卡原件及複印件；法人《授權委托書》和被授權人身份證原件及複印件；單位預留印鑒。股開戶還需提供境外商業登記證書及董事證明文件。
[2]填寫開戶資料並與證券營業部簽訂《證券買賣委托合同》（或《證券委托交易協議書》），同時簽訂有關的《指定交易協議書》。
[3]證券營業部為投資者開設資金賬戶。
[4]需開通證券營業部銀證轉賬業務功能的投資者，注意查閱證券營業部有關此類業務功能的使用說明。
（3）證券賬戶的掛失。
[1]賬戶卡遺失，股民持身份證到所在地證券登記機構申請補發。
[2]身份證、賬戶卡同時遺失，股民持派出所出示的身份證遺失證明（說明股民身份證號碼、遺失原因、加貼股民照片並加蓋派出所公章）、戶口簿及其複印件，到所在地證券登記機構更換新的賬戶卡。
[3]為保證您所持有的股份和資金的安全，若委托他人代辦掛失、換卡，需公證委托。
3.如何開設股證券賬戶
投資者如需買賣深、滬證券交易所股，應事先開立股賬戶。
（1）深圳股開戶。
開戶機構：中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“結算公司”）作為深圳股的法定登記機構，負責股投資者開戶業務。一些證券營業部作為深圳股開戶代理證券商，也可代辦股開戶業務。
投資者可選擇證券登記機構代理開戶點，或者具備從事深交所股業務資格的證券營業部、結算公司所委托的開戶銀行辦理股開戶。
辦理手續：
[1]境外投資者。境外個人投資者需提交：
境外居民身份證或護照、其他有效身份證件及其複印件。
委托他人代辦的，還須提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及複印件。
境外機構投資者需提交：
境外商業注冊登記證、授權委托書、董事身份證明書及其複印件、經辦人身份證件及其複印件。
若辦理代理委托，還需要代理人的有效身份證及複印件和企業法人（董事）經公證的授權委托書（須有法人或董事的有效簽字）。
[2]境內個人投資者。境內個人投資者需提交：
金額7800港元（相當於1000美元）以上的外彙資金進賬憑證及其複印件；
境內居民身份證及其複印件。
委托他人代辦的，還須提供經公證的委托代辦書，代辦人的有效身份證明文件及複印件。
提交上述文件材料後，填寫“自然人或法人證券賬戶申請表”，在證券部股櫃台辦理開戶手續。
[3]開戶費用。個人投資者每戶120港元；機構投資者每戶580港元。
（2）上海股開戶。開戶機構憑股資金賬戶證明，到境內具有經營股資格的上海證交所會員（證券商）申請開立股股票賬戶。在辦理手續時要注意以下問題：
[1]境外個人投資者提交：境外身份證、境外護照或中國護照及複印件；若為代理人代開戶人開戶，須持有加蓋開戶人有效印鑒的授權委托書。
[2]境外機構投資者提交：加蓋公章營業執照複印件、法人委托書、經辦人身份證及複印件。
[3]境內個人投資者開戶時須提交：本人有效身份證明文件；1000美元以上的銀行進賬憑證。
[4]提交上述文件材料後，填寫“上海股投資者開戶登記申請表”，在證券部股櫃台辦理開戶手續。
[5]開戶費用：個人投資者每戶19美元；機構投資者每戶85美元。
（3）注意事項。
[1]境內個人投資者辦理股開戶可委托他人代辦，但須提供經公證的委托代辦書。
[2]境內法人不允許辦理股開戶。
[3]境外個人投資者可委托他人代辦，但須提供經公證的委托代辦書。
[4]境外居住，但未取得境外永久居住權的，視同境內居民辦理。
[5]除國家法律、法規和行政規章等另有規定外，一個自然人機構隻能開立一個股賬戶。
4.如何辦理保證金賬戶開戶手續
申領了證券賬戶卡，意味著申領人已可以在全國各地任何一家證券營業部門（以下簡稱券商或證券部）發出買賣指令。
在發出買賣指令之前，必須先與證券部建立委托代理買賣股票的關係。股票投資者（或簡稱股民）必須在證券部開立一個保證金賬戶，這個賬戶隻代表這個股民本身，任何人未經股民本人委托不可操作此賬戶進行交易。
具體的步驟如下：
（1）先去工商銀行、建設銀行或農業銀行（具體哪個銀行應遵循所選擇的證券部的規定）開一個活期存折（原來已開立的可以不必開新的，就拿原來的活期存折），存入若幹人民幣以作為在證券部開設交易賬戶的保證金。
（2）帶上本人身份證（若委托他人代辦，代辦人還需帶上自己的身份證）、證券賬戶卡、活期存折到自己喜歡的證券部。
（3）與證券部簽署一式兩份的《代理證券交易合約》及《指定交易協議書》。如要辦理電話轉入轉出保證金，還要與證券部、開戶銀行三方簽署一式三份的《證券保證金自助轉賬係統協議書》。
（4）證券部發給股民交易賬戶卡。
（5）填寫保證金轉入憑證，將一定數量的保證金從活期存折轉入自己的交易賬戶，取回存折。若轉入幾十萬元以上的保證金，就可以進入證券部的大戶室，享受屬於個人的空間專心炒股了。轉入保證金的多寡視具體的證券部而定。
把這些手續辦完之後，就可以動用保證金來炒股了。
除用銀行存折轉賬、電話轉賬外，投資者還可使用現金、支票轉賬。
同樣，轉出保證金也有以上幾種方式，即現金、銀行轉賬（活期存折、支票）、電話轉賬。
5.保證金放在證券部是否安全
有些人可能會擔心保證金的轉入及以後的轉出是否安全，會不會被別人冒領等，類似的新聞亦曾見諸報端。
實際上，在證券部開立保證金賬戶時，證券部除要求股民提供完整的文件，如證券賬戶卡、身份證，驗明正本並複印存檔外，有的證券部為了防止日後有人冒領保證金，還要求股民指定一個或幾個儲蓄存折的賬號，日後凡是轉出保證金都必須轉入已指定的銀行存折賬號中，這就減少了很多類似用假冒身份證及假冒股東卡冒領保證金的情況，是一種非常好的保護投資者資金安全以及減少糾紛的方法。
《證券保證金自助轉賬係統協議書》，雖然由股民通過電話上的鍵盤來辦理保證金的轉入和轉出，但因為簽署協議書時已指定了一個銀行存折賬號且隻有一個銀行存折賬號。所以，在從存折上轉入保證金到自己所在證券部的交易賬戶時，就隻能從這個銀行存折賬號轉入；從交易賬戶轉出保證金到銀行存折上時，也隻會轉入這個銀行存折賬號，而不會是其他賬號。即股民在證券部的交易賬戶與銀行存折賬號是一一對應的，要發生冒領保證金的事，除非小偷同時偷走銀行存折和交易賬戶卡，而且還得分別知道銀行存折和交易賬戶的密碼。
對於未辦理保證金自助轉賬的股民，也不用擔心。因為在證券部開立保證金賬戶時，證券部通常都會要求股民自己輸入一個提款密碼。也就是說，凡是到證券部轉出保證金時，不但要提供股東賬戶卡、身份證原件，還要輸入正確的密碼，轉出保證金的委托才會生效。
有的證券部想的方法更好，它們將保證金提款密碼與證券交易的委托密碼分開，就算有的股民在營業大廳小鍵盤下單時被某些別有用心的人偷看了交易密碼，然後又被偷了所有證件，偷竊者仍然無法提取被盜者的保證金。
總之，經過了多年的探索，相當多的證券部在吸取了很多經驗、教訓之後，已經逐步完善了保證金賬戶的管理，以便更好地保障股民的資金安全，減少由此引起的糾紛。現在基本上可以大膽地說，把保證金放在證券公司的營業部已經是非常安全的了。
6.為何要在熟人多的地方開戶
有的人因為自己的熟人、朋友在某個證券部開戶，為了平時交流心得、交換信息、研究盤麵的需要，也在那個證券部開戶。這種選擇證券部的方法被大多數人采用，成為一種比較流行的潮流。一些券商對這一點並不理解，為什麼他的服務一旦做得不好時會導致一個群體的股民一起轉倉離去？為什麼招攬到一個客戶，有時又會隨著轉來一群客戶？
現在證券部多不勝數，股民轉倉的事是很容易辦到的，這就客觀上要求每一個證券部都提高服務水平。隨著我國證券市場的不斷發展，將來的趨勢必定是“買方市場”，即必定是股民選擇證券部，而且是非常挑剔地作出選擇。任何券商隻有提高服務水平，才能在日益激烈的競爭中爭取到客戶。
7.如何測試證券部的硬件
除了券商的服務態度等“軟件”類因素外，證券部的硬件――委托係統的質量也對投資者的利益及資金安全有重大影響。
遇到大跌行情時，有的證券部裏的電腦係統就“死機”，這毫無疑問會對股民資金的增值造成重大損害。
那麼，一般的證券營業部的“放盤”是怎麼實現的呢？可分為兩類：采用衛星傳送和采用電信專線傳送。為什麼隻就證券部如何與證券交易所之間數據的傳送來對電腦委托係統進行分類呢？因為這是決定一家證券營業部的委托及報價係統質量最為重要的因素，也是在硬件方麵影響股民客戶下單（買賣委托）質量的重要因素。
不同的券商會根據自己的經濟能力來選用設備。普遍的方式是利用衛星傳送來下單的證券部，股民所下的單能更快地到達證券交易所。
更快到達交易所有什麼好處？非常簡單，因為不論是上海證券交易所還是深圳證券交易所，對所有的交易指令都采取“價格優先、時間優先”的原則進行撮合。簡言之，就是不管哪裏發來的叫價，不論是黑龍江還是海南，都以真正到達交易所的電腦係統為準，先按價格優先原則成交，同樣價格的按時間優先原則成交。全國各地有無數的券商在每一秒鍾都有大量的委托競價送到交易所，有時遲了0.1秒（比如在股市大跌時）就可能令投資者的資金損失或減值10%。
采取電信專線的證券部必須先經其所在地傳輸服務器連接深圳（或上海）的電信服務器，再轉發至深圳（或上海）證券交易係統，比衛星傳輸多了至少一個節點，出錯概率也就相對較高。
不論證券營業部用什麼方式傳輸數據，對在那裏開戶的投資者而言，是沒有可能了解得那麼具體的，一般可用如下兩種方法加以測試：
（1）邊界測試法。首先，將自己的手表調準，在下午標準時間15：00前15秒鍾將一筆符合成交價格的委托輸入委托係統，看是否能成交回報（盡管回報時可能已經是15：01或15：02）。所謂必然“符合成交的價格”，就是說比下單當時（即14：59時）折讓0.05元或以上，使該筆委托一定要在當時做到“價格優先”以便直接去考察“時間”因素。所謂“收市15秒鍾前輸入”，是指在至少30秒前已將所有委托內容填寫好，就等最後時刻在電腦鍵盤上敲入“確認”。之所以選擇這個時點來測試，是因為不僅因為馬上就要收市，委托是否成功會馬上知道，而且證券交易所的電腦係統的時鍾通常是校對得很準確的，估計與標準時間誤差在25秒內。因而凡是測試證券部的係統，大可不必理會該證券部的顯示屏右下角的時鍾，因為那個時鍾通常是校得不那麼準的，必須以標準時間為準先調好手表。
其次，“下午15時收市”指的是所有的委托單必須以深圳（上海）證券交易所交易係統的時鍾“下午15時”為準截止，隻要在最後一秒搶閘進入交易係統的委托單都可以在“15時正”以後若幹秒內繼續撮合成交直至全部撮合完畢為止。亦即盡管輸入委托單的證券部的時鍾（可能走快了一分鍾）已經到了“15時正”，但仍然可以下單，證券部的電腦是絕對不會在其電腦時鍾“15時正”停止向深圳（上海）證券交易所交易係統報送叫價的，它沒有權力這樣做，因其時鍾的準確性是沒有權威的，必須以“標準時間”為準。
（2）成交回報法。選取成交量比較清淡的時間，例如，在上午11：00時總成交量還沒有超過90億元，或在下午14：00時總成交額還沒有超過30億元時，輸入一筆“符合成交條件”的委托單時，馬上在鍵盤上按“查詢”功能，如果能在10秒內看到成交回報，那麼該證券部的係統非常好，若在20秒內才看到成交，那麼該證券部的委托係統的質量還是可以接受的（對於絕大部分證券部來說，基本上是“20秒”這個水平）；如果在1分鍾以後才回報，那就不能接受了。
選取成交清淡的時間才能使用該法，這是因為成交巨量時（例如全日成交額有300億元或以上），深圳（上海）證券交易所本身的成交回報會很慢，這就是通常講的“塞單”現象。
若用前述邊界測試法測試也得出不理想的結果的話，就可以考慮轉倉去找另一家好一點的證券部了。
8.如何辦理證券的掛失
就掛失而言，實現全麵指定交易製度後，已辦理指定交易的投資者，應由證券營業部負責辦理該投資者的證券掛失。
在具體操作中，為維護已辦理指定交易的投資者利益，證券營業部將按照以下程序辦理投資者因證券賬戶滅失或其他可能導致其證券持有人權益受到侵害的原因，而提出的證券賬戶掛失申請：
（1）認真審查投資者本人身份證。如身份證同時遺失，須提供戶籍管轄的派出所出具的身份證遺失證明，並貼本人近期證件照加蓋公章。
（2）證券營業部在受理掛失後，須立即將該證券賬戶所有的證券予以凍結。
（3）在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶後，為其辦理相應的證券轉戶手續。
（4）證券營業部在受理投資者轉戶並登記其證券新賬戶後，應於當日閉市前將變更情況傳送上證中央登記結算公司用於變更登記。
（5）證券營業部可辦理投資者撤銷掛失申請，但已辦理證券轉戶手續的證券賬戶不能撤銷掛失。
（6）證券營業部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費。
（7）對在證券營業部中報掛失的證券賬戶，上證中央登記結算公司將把掛失賬戶內的全部證券權益一次性變更登記到轉入方的賬戶。
9.如何辦理賬戶的掛失
投資者由於各種原因將股票賬戶卡或資金賬戶卡遺失，應及時到證券登記公司及證券營業部辦理掛失手續。
丟失的證件為資金賬戶卡或磁卡，到證券營業部開戶櫃台重新補辦即可；丟失的證件為股票賬戶卡，辦理手續有兩種情況：
（1）已辦理指定交易的投資者辦理掛失手續。
（2）未辦理指定交易的投資者辦理掛失手續。對於沒有辦理指定交易的投資者，其股票賬戶的掛失仍按中央登記結算公司原有規定由當地證券登記機構負責受理。如原賬戶內沒有股票，且身份證沒有丟失，即可辦理新股票賬戶卡。如原賬戶有股票，上證賬戶則由登記機構通知上海證券中央登記結算公司將原賬戶凍結，另開立新賬戶，並申請將原賬戶的股票過到新賬戶上，過戶時間為5個交易日；深證賬戶則須到代理券商處開具資金凍結證明，過戶時間為3個交易日。如賬戶內有未上市股票（未上市送股、配服等）則暫不能辦理過戶，須持該股票於上市的當天或前一天，再到登記機構辦理過戶手續，轉入新的股東賬戶內。
辦理法人股東賬戶掛失時，掛失人應提供的材料包括：法人營業執照複印件（兩份）；法人代表掛失申請授權委托書；法人代表重新開戶授權委托書；被委托人身份證；原法人股票賬戶有記名證券的，應交納過戶費。
10.如何過戶
過戶是指投資者買進記名股票後，持所買股票到發行公司辦理變更股東名冊登記的手續。股票交易成交後，股票原持有者應在股票背麵的背書欄內簽名蓋章，以證明該股票已成為可轉讓過戶的股票。買股票者在賣出者轉讓背書後，應持身份證、印鑒、證券交易所的成交單及其他有關轉讓證明向股票發行公司或委托的代理機構提出辦理過戶申請，並填寫股票過戶申請書，發行公司或委托的代理機構查驗過戶手續齊全後，即可注銷原持有人的戶頭，為新股東重新立戶。過戶後，新股東即可享有發行公司的一切股東權益，記名股票的委托交易過程至此才算終結。但現在由於證券交易所實行證券集中保管和無紙化交易，股票的過戶手續在交易成交的同時就已經由電腦自動完成，無須專門辦理股票過戶手續。
11.什麼是證券的非交易過戶
股票過戶可分為交易過戶和非交易過戶兩種情況，前者是投資者參與證券市場買賣後的股權轉移確認登記，該工作現在由滬、深交易所通過電腦係統統一辦理，股票交易與過戶同步進行；而後者則一般是因為繼承、贈與和法院判決等原因而需要在投資者之間辦理過戶，這種情況的過戶工作一般由中央登記結算公司或委托當地證券登記機構辦理。
要求辦理非交易過戶（未上市證券待上市後才能過戶）的雙方應先去公證處辦理公證。屬繼承過戶的，應由公證機關出具遺產處理證明書。證明書需注明繼承人和被繼承人姓名、住址、身份證號碼、證券賬戶、繼承證券名稱及數量以及二者之間的社會關係。屬贈與過戶的，則需贈與人與受贈人先辦理《贈與公證書》，《贈與公證書》內容包括：贈與方姓名、住址、身份證號碼、證券賬戶及贈與說明。屬司法判決執行的過戶，則需要國家司法機關出具判決協助執行書。該書須注明被剝奪證券所有權人的姓名、住址、身份證號碼、證券賬戶。如接方是法人則必須有法人代表證明書、法人代表有效身份證件、接受方證券賬戶卡。
之後，由過戶當事人持公證書或判決書、雙方身份證（代辦時，需同時出示代辦人有效身份證件及經公證的委托辦理協議書）、雙方股東卡及身份證和股東卡的複印件，到證券登記機構申請辦理。辦理時若是深市股票需先填寫“深圳證券非交易過戶申請表”（滬市股票無須填寫申請表），連同上述資料一起交登記機構櫃台操作人員，櫃台操作人員將認真審核以上證件是否完備有效，如有效則受理該項業務。登記機構則將過戶申請資料（包括申請表、公證書、法院判決書、身份證複印件以及證券賬戶複印件）特快專遞給深圳證券登記公司，由後者更改投資者股東資料，過戶即告完成。
一般而言，過戶時間上海需要5個交易日，深圳需另等通知。如果是繼承、贈與或判決雙方當事人均不知要過戶股票的種類及數量，還需先進行查詢，然後再辦理過戶。
12.如何銷戶
投資者如因某種原因需要銷戶時，可到證券營業部開戶櫃台辦理銷戶手續。辦理銷戶所需證件包括：滬、深股票賬戶卡，資金賬戶卡，本人身份證。
操作流程如下：
（1）辦理清算交割手續，清查自己賬戶餘額。
（2）填寫支款憑單交資金櫃台工作人員並告知銷戶。
（3）持支款憑單第三聯到開戶櫃台向工作人員領取銷戶單。
（4）將銷戶單、支款單第三聯及所有證件交開戶櫃台工作人員。
（5）工作人員核查無誤後進行操作。
（6）操作結束。
銷戶時應注意：
（1）投資者本人辦理銷戶手續，他人不得代辦。
（2）資金賬戶內無任何證券餘量。