第26章 滬深證券交易所業務範圍和組織成員有哪些?(1 / 1)

滬深圳證券交易所業務範圍和組織成員基本相同。

(1)業務範圍和組織體製

①業務範圍及業務宗旨。上海證券交易所和深圳證券交易所按照國際通行的會員製方式組成,是非盈利性的事業單位。其業務範圍包括:A。組織並管理上市證券;B。提供證券集中交易的場所;C。辦理上市證券的清算與交割;D。提供上市證券市場信息;E。辦理中國人民銀行許可或委托的其他業務。其業務宗旨是:完善證券交易製度,加強證券市場管理,促進中國證券市場的發展與繁榮,維護國家、企業和社會公眾的合法權益。

②2組織體製。交易所由會員、理事會、總經理和監事會四個部分組成:A。會員是經審核批準且具備一定條件的法人,他們都享有平等的權利,有權參加會員大會,對交易所的理事和監事有選舉權和被選舉權,對交易所的事務有提議權和表決權。會員大會是證券交易所的最高權力機構,每年召開一次。B。理事會為證券交易所會員大會的日常事務決策機構,向會員大會負責。C。總經理為交易所的法定代表人,由理事會提名通過報主管機關批準。總經理的職責是組織實施會員大會和理事會的決議並向其報告工作;主持本所日常業務和行政工作;聘任本所部門負責人;代表本所對外處理有關事務。D。證券交易所還設監事會,負責本所財務、業務工作的監督,並向會員大會負責。

(2)交易所的成員

交易所的成員主要由會員和交易人組成。

①2會員。會員包括股票經紀人、證券自營商及專業會員。

股票經紀人主要是指傭金經紀人,即專門替客戶買賣股票並收取傭金的經紀人。交易所規定隻有會員才能進入大廳進行股票交易。因此,非會員投資者若想在交易所買賣股票,就必須通過經紀人。

股票自營商是指不是為顧客買賣股票,而為自己買賣股票的證券公司,根據其業務範圍可以分為直接經營人和零數交易商。直接經營人是指在交易所注冊的、可直接在交易所買賣股票的會員,這種會員不需支付傭金,其利潤來源於短期股票價格的變動。零數交易商是指專門從事零數交易的交易商(零數交易是指不夠一單位所包含的股數的交易),這種交易商不能收取傭金,其收入主要來源於以低於整份交易的價格從證券公司客戶手中購入證券,然後以高於整份交易的價格賣給零數股票的購買者所賺取的差價。

專業會員是指在交易所大廳專門買賣一種或多種股票的交易所會員,其職責是就有關股票保持一個自由的、連續的市場。專業會員的交易對象的其他經紀人,按規定不能直接同公眾買賣證券。在股票交易實踐中,專業會員即可以經紀人身份、也可以自營商身份參與股票的買賣業務,但他不能同時身兼二職參加股票買賣。

②2交易人。交易人進入交易所後,就被分為特種經紀人和場內經紀人。

特種經紀人是交易所大廳的中心人物,每位特種經紀人都身兼數職,主要有:充當其他股票經紀人的代理人;直接參加交易,以軋平買賣雙方的價格差距,促成交易;在大宗股票交易中,負責對其他經紀人的出價和開價進行評估,確定一個公平的價格;負責本區域交易,促其成交;向其他經紀人提供各種信息。

場內經紀人主要有傭金經紀人(前文已有介紹)和獨立經紀人。獨立經紀人主要是指一些獨立的個體企業家。一個公司如果沒有自己的經紀人,就可以成為獨立經紀人的客戶,每做一筆交易,公司須付一筆傭金。在實踐中,獨立經紀人都會竭力按公司要求進行股票買賣,以獲取良好的信譽和豐厚報酬。