中國外資工業企業的全要素生產率測算及其影響因素分析
名家觀察
作者：杜傳忠 張麗
摘要：文章基於產出導向的非參數DEA-Malmquist生產率指數對中國省域外資工業企業在2001-2010年期間的全要素生產率進行了測算，並采用麵板計量模型實證檢驗了各種內外部環境因素對外資工業企業全要素生產率增長的影響。研究發現，樣本期間內中國外資工業企業的全要素生產率始終呈現出快速增長的態勢，其中技術進步是全要素生產率增長的最重要因素；全國及四大地區的外資工業企業全要素生產率總體上均呈現出跌宕起伏的波形增長趨勢但增長速度在趨緩，各區域之間外資工業企業全要素生產率增長具有明顯的“馬太效應”特征；貿易開放程度、人力資本積累、基礎設施水平、產業空間集聚及外資持股比例等因素均對中國外資工業企業的全要素生產率增長具有顯著的正向影響。
關鍵詞：中國外資工業企業；全要素生產率；DEA-Malmquist生產率指數
一、 引言
早期的文獻主要采用索洛增長核算法來測算全要素生產率，其本質上是將技術進步等同於全要素生產率增長，亦即假設所有生產者的技術效率均是完全有效的，但是現實經濟中並非所有生產者均處於有效率的生產狀態。為了解決生產率測算中存在的這一問題，Farrel（1957）提出了技術效率和生產前沿麵的概念，其認為隻有部分生產者處於技術有效狀態而大部分生產者處於技術無效狀態，亦即隻有部分生產者處於生產前沿麵上。目前，基於生產前沿麵測算全要素生產率的方法已得到了學術界比較廣泛的認可，其具體的測算方法可分為兩種：一種是基於數據包絡分析（DEA）的非參數Malmqusit生產率指數，另一種是基於隨機前沿分析（SFA）的參數化Malmquist生產率指數。鑒於DEA方法具有無需預設生產函數形式、不必確定指標之間權重並可提供效率改善建議等諸多優點，本文將采用DEA-Malmquist生產率指數對中國外資工業企業的TFP進行測算並檢驗其相關影響因素。
二、 測算方法與數據說明
1. 測算方法。DEA-Malmquist生產率指數是以距離函數來定義的，它用來描述不需要說明具體行為標準的多個投入變量和多個產出變量的生產技術。考慮到工業生產的實際情況，本文運用產出導向的DEA-Malmquist生產率指數來測算2001年～2010年中國省際外資工業企業的全要素生產率。產出導向的DEA-Malmquist生產率指數可以數學形式表示為公式（1），其中當規模效率變化指數（SE，公式右邊的第一項）大於1時，表明外資工業企業通過改變要素投入而提高了規模效率；當純技術效率變化指數（PTE，公式右邊的第二項）大於1時，表明外資工業企業通過提高管理水平而改善了技術效率；當技術變化指數（TP，公式右邊的第三項）大於1時，表明外資工業企業技術水平在樣本期間實現了積極跨越；當Malmquist生產率指數（M0）大於1時，表明外資工業企業的全要素生產率在樣本期間實現了有效增長。
2. 數據選取及來源。本文所使用的外資工業企業投入和產出數據是2001年～2010年中國大陸除了海南和西藏之外其餘29個省份的數據。產出指標采用的是各省份外資工業企業的工業增加值（Y），本文根據各省份工業品出口價格指數將外資工業企業的曆年工業增加值折算為以2001年為不變價計的工業增加值。投入指標包括勞動投入（L）和物質資本投入（K），其中勞動投入使用生產過程中實際投入的勞動量進行衡量，本文以各省份外資工業企業的年末從業人員數作為代理變量；物質資本投入使用經過適當處理之後的各省份外資工業企業的年末固定資產淨值進行衡量，參考朱鍾棣和李小平（2005）的計算方法，本文以1990年為基期並根據各省份固定資產投資價格指數對各省份外資工業企業的年末固定資產淨值進行各年可比價格的折算其中，kit為各省份外資工業企業在基期的年末固定資產淨值；pit表示各省份固定資產投資價格指數；？駐kit是第t年各省份外資工業企業的固定資產淨值增加量，本文以相鄰兩年固定資產淨值原值的差值表示。以上相關數據均來自《中國固定資產投資年鑒》、《中國工業經濟統計年鑒》和《新中國60年統計資料彙編》。
三、 全要素生產率的測算結果分析
1. 全要素生產率的增長特征。與既有相關文獻不同的是，本文采用幾何平均值而非算術平均值的方法，計算樣本期間中國外資工業企業的Malmquist生產率指數及其分解項的平均值，這是因為幾何平均值的優點在於可以消除均值計算過程中樣本期間內各年度離散程度差異的影響。從外資工業企業Malmquist生產率指數及其分解項的全國平均值可發現，雖然在樣本期間外資工業企業的規模效率下降致使其綜合技術效率僅有些許提高，但是得益於6.5%的快速技術進步，其全要素生產率在樣本期間仍保持了7.4%的較快增長。這一發現與張建波和張麗（2012）的研究結論是一致的。中國外資工業企業在2001年～2010年期間各年度Malmquist生產率指數及其分解項的測算結果還顯示，各年度外資工業企業的Malmquist生產率指數均大於1，這表明樣本期間中國外資工業企業的全要素生產率始終呈現出快速增長的態勢，而且行業技術進步是各年度TFP增長的主要推動因素。進一步分析還發現，樣本期間外資工業企業的規模效率出現下降主要是由於2003年度“非典”疫情的爆發和2008年度國際金融危機的蔓延對在華外資工業企業的生產經營造成了巨大衝擊，這導致相應年度的外資工業企業綜合技術效率出現不同程度的下降，進而對相應年度的外資工業企業全要素生產率產生了負向影響。