（二）加強企業的內部管理，將內部控製規範化
從中國的金融控股集團的角度來看，中國現有的金融控股集團最大的問題就是內部關聯交易和委托交易。這給市場帶來兩方麵的影響：一方麵，有利於市場的發展，能為集團帶來協同效應，能夠大幅度地降低交易成本。而另一方麵，由於信息渠道的不通暢，集團公布的信息和真實情況往往具有較大的出入，並且下屬成員企業不一定具有獨立自主的決策權，這容易導致風險在公司內部傳播，最嚴重的情況甚至會影響到整個金融市場。根據陳柳等人的研究，隨著管理機構的管理水平不斷提高，委托代理現象已經逐漸減少，而關聯交易的監管已經成為中國監管體製中一個相對突出的問題。關聯交易具有隱蔽性強、涉及麵廣、風險程度高等特點，因此往往危機顯露出來的時候就已經比較嚴重並且容易引起整個體係的連鎖反應，最明顯的例子就是德隆係。對關聯交易的監管應該主要體現在兩方麵：（1）對日常經營的監管，具體包括對管理層實施任職資格的審查、對集團整體資本充足率的控製、對相關聯公司交易的調查和對公司財務狀況實時監控等等，這樣做的最大目的就是為了規範公司的日常經營活動，使權責界限清晰，在經營活動中減少關聯交易產生的概率；（2）對風險的控製，首要的任務就是建立一條通暢的信息渠道，隻有信息快速傳導，才能及時的得到風險反饋信息，進而才能最大限度地減弱風險控製的滯後性。其次要加強公司內部防火牆的構建，現有的隔離牆強度製度有效地減小了內幕交易發生的概率，但是對於消除關聯交易並不是十分有效。造成這種現象的主要原因是對於同一企業的不同子公司沒有明確的規避製度，進而導致公司的管理層容易串聯，最終引起風險。因此對於加強企業的內部管理是十分有必要的。
（三）加快金融監管指標體係的構建
有效的金融監管應該具有係統性定量分析工具，而指標體係的構建應該是整個定量分析框架的核心部分。就目前我國的現狀而言，我們國家還沒有產生較成熟的係統性定量分析的理論，當然也更沒有形成一套有效的指標控製體係。我國的監管采用的是分業經營條件下的單行業指標控製辦法，即對從事於某行業的一類公司設立一係列風險控製指標，具體包括資本金充足率、負債比率等財務指標，金融監管機構隻負責對在該行業內經營的企業進行監管。因此，就整個監管層麵來說，中國的監管層隻具有反映單個金融監管目標的指標，但是卻不具有反映金融監管總體效果的指數。舉個很簡單的例子：神奇公司具有A、B兩家控股子公司，A公司從事的是保險行業，而B公司從事的是證劵行業，按照中國現行法律的規定，A、B公司分別歸屬不同的監管機構進行監管，假定評級機構分別評定A、B公司的風險是W1和W2，那麼神奇公司的總風險是多少？答案當然不是W1+ W2那麼簡單，由於同一集團下不同子公司間眾多風險的組合效應，神奇公司的總風險可能大於、小於或者是恰好等於W1+ W2。舉這個例子的目的，就是為了說明控股公司的組合風險不是像1+1那麼簡單地相加，而應該是基於整個公司層麵風險的評估。既然對公司應該有關於整個公司的風險指標衡量，同樣，對於成分構成更加複雜的整個市場來說，建立合適的風險控製指標體係意義更加重大。按照葉永剛等人對監管總體效果指數構成成分的分類，可以對監管目標、監管效率等賦予不同的權值，然後通過綜合加權得出監管總體指數，以便最終確定監管的成效，同時也可以對不同時期的監管指數進行橫向比較，用於分析監管方向的側重以及整體走勢。這些指標控製體係在中國均未成型，並且在國際社會上的運用也不是很成熟，但是隨著未來金融行業不同品種間界限的逐漸模糊，定量化的監管指數體係業已成為監管的一種方向。