俄羅斯金融寡頭
官僚資本主義的曆史分析
俄羅斯向市場經濟轉軌6年來，大體完成了以經濟自由化為主要內容的改革，從國有資產存量的結構調整、金融體製的建立、資金市場的培育、居民收入分配渠道多元化看，俄羅斯已經具備了市場經濟的雛形，但為此付出的代價是高昂的，這一過程中連帶的副產品是暴富群體、官僚階層和金融寡頭的形成，7人集團便是其中之一。從金融寡頭的形成機製看，它在俄政治和經濟生活中的作用會進一步加強。金融寡頭在俄羅斯未來的政治經濟發展中究竟會起什麼作用仍有待觀察。本文力圖提供一種研究視角，透過金融寡頭現象客觀把握俄羅斯的製度變遷。
一、“7人集團”的崛起
7人集團指的是在經濟轉軌過程中迅速崛起，在當今俄羅斯政治經濟生活中最有影響的7大金融財團。具體包括：別列佐夫斯基的羅卡瓦斯－西伯利亞石油集團，波塔寧的奧涅克辛姆銀行－諾裏爾斯克鎳業－辛丹卡集團，霍多爾科夫斯基的梅納捷普－尤卡斯集團，古辛斯基的橋－集團，阿文和弗裏德曼的阿爾法集團，斯摩棱斯基的首都儲蓄銀行－農工銀行，阿列克別羅夫的盧卡伊爾集團。
7人集團是一個個龐大的企業集群，擁有眾多的獨資子公司、控股公司和參股公司，雇傭有數千名乃至十幾萬名職工，經營領域遍及一、二、三產業，其觸角已經伸到了政治、經濟、社會和國民生活的各個角落，其能量之大足以影響整個國民經濟的運行。1996年10月，別列佐夫斯基在接受英國《金融時報》采訪時說：六大金融集團控製了50%的俄羅斯經濟和絕大部分傳媒。
7人集團中除阿列克別羅夫的盧卡伊爾集團經營範圍主要集中在石油產業外，其他6個集團均有自己的銀行，在全俄2000多家商業銀行中評選出的最大的100家銀行排行榜中，波塔寧的奧涅克辛姆銀行為全俄最大的私人銀行，僅次於國家儲蓄銀行和國家外貿銀行，在商業銀行中排行第三（1996年9月31日，其銀行資產為15.1萬億盧布，所吸引的存款額9萬億盧布。據西方傳媒報道，奧涅克辛姆銀行最大的股份－10%歸波塔寧，按市場彙率估價，該股份價值為3660萬美元，或2010億盧布）；霍多爾科夫斯基的梅納捷普銀行位第六，在私人商業銀行中排行第三，位奧涅克辛姆銀行和國際商業銀行之後（1996年9月31日梅納捷普銀行資產超過10.6萬億盧布，存款額－7.8萬億盧布）；斯摩棱斯基的首都銀行位第八（1996年9月31日其資產為9萬億盧布，儲蓄額超過3.36萬億盧布）；古辛斯基的橋－銀行位第十七（1996年9月31日，其資產額為4.5萬億盧布）；阿文和弗裏德曼的阿爾法銀行位第二十一（1996年9月31日其資產超過3.1萬億盧布，存款額－1.5萬億盧布）。
7人集團的主要經營範圍在石油、有色金屬、水泥、建築業和房地產等部門。至1995年，這些集團控製的最大產業如下：
1、別列佐夫斯基的羅卡瓦斯集團控製了全俄最大的石油一體化公司“西伯利亞石油”控股公司51%的股份。該公司石油儲備估計為10.928億噸。加入控股公司的還有石油采掘公司“納亞帕利石油天然氣”公司（1995年，該公司共采掘2,034萬噸石油，雇有41,000名工人）；歐姆斯克石油加工廠（該廠有11,800名工人，1995年生產石油產品1,653萬噸，由於在私有化之前在“歐姆斯克石油加工廠”實行了現代化，該廠的石油加工深度已達到91%，成為俄同行業中技術工藝水平最高的企業）；納亞帕利石油天然氣公司地球物理配套研究公司（1000名工人）；歐姆斯克石油產品銷售公司（2,500名工人）。
2、波塔寧的奧涅克辛姆集團控製了“諾利斯克鎳業”38%的優惠股和51%的有表決權的股份（該公司占有世界鎳和鈷產量的1/5，鉑金和鉑金族金屬產量的42%和世界銅產量的絕大部分），“辛丹卡”石油控股公司51%的股份（“辛丹卡”的石油儲備量在俄羅斯排行第一，采掘量排第四）。除“諾利斯克鎳業”外，還有20多個工業企業加入波塔寧集團，其中有庫茲涅茨基冶金企業，諾沃利別茲基鋼鐵廠，諾沃庫茲涅茨基鋁廠，西北內河船運公司，外貿組織“果菜進口聯盟”和“重工業出口”，一係列建材生產企業，印刷公司。
3、霍多爾科夫斯基的梅納捷普集團控製尤卡斯公司33%的控股權（“尤卡斯”的石油開采量在俄羅斯排第二，位盧卡伊爾之後。1995年的開采量為3,800萬噸。控股公司中最大的采掘企業是“尤甘斯克石油”公司，該公司1995年開采石油2,800萬噸）。此外，在私有化中，梅納捷普得以建立起巨大的將銀行和多個工業部門的數十家企業聯合為一體的私人金融工業混合體（即所謂金融工業集團）。梅納捷普集團和它的控股公司－“俄羅斯工業”中包括30多個公司，在公司的企業中有14萬工人和職員。“俄羅斯工業”下轄9個部門管理局：石油、紡織（管理9個股份公司，其中包括紡織業巨頭“俄羅斯紡織”和紡織科學研究院）、食品工業、化學、有色冶金、輕金屬、礦石工業用化工製品、建材和商業。
4、古辛斯基的橋－集團該集團在1996年末控製了50家企業，在這些企業中共有14,000名職工。俄刊報道，沒有一個集團能與古辛斯基集團在傳媒方麵的廣度相比。1993年橋－銀行成立了“獨立電視台”。它持有“獨立電視台”77%的股份。由橋－銀行發起，聯合自由化報紙《今日報》，買下了《莫斯科回聲》電台，發行了《7日報》，與美國《NEWSWEEK》周刊共同出版周刊《總結》。目前，古辛斯基又提出了擴大自己信息帝國的計劃，克裏姆林宮給予了他這方麵所有的支持。首先，在1997年，大大增加了“獨立電視台”的播出時間，該台現在從早到晚都有節目。第二，正在製定獨立電視頻道的全球計劃，打算在5個頻道播送名為“獨立電視－增加”的衛星電視。第三，向橋－銀行提供了在政府擬議中的出售國家聯合通訊體係“通訊投資－俄羅斯電視網”25%股份計劃中的特殊權力。
5、阿文和弗裏德曼的阿爾法－金融工業集團有包括廣泛的經營部門在內的一係列分公司：從生產水泥、出口石油到藝術品買賣的“阿爾法－銀行”，“阿爾法－CIO”，“阿爾法－房地產”，“阿爾法－藝術品”，“阿爾法－資本”，“阿爾法－水泥”等等。截至1996年，它控製了俄羅斯最大的水泥生產企業“斯巴斯克水泥”、“礦山工廠水泥”，舒羅夫斯基和沃爾斯基水泥廠，掌握著“諾沃羅斯水泥”和蘇沃羅日斯基水泥廠的大量控股權，有“托普基水泥”和“下達基利斯基水泥”的不少股份等。控股公司是俄羅斯最大的水泥生產商，水泥產量占全俄總產量的26%。它的工廠分布於前蘇聯從遠東到高加索黑海沿岸的全部領土。“阿爾法－水泥”是一跨國康采恩。阿文－佛裏得曼集團的投資銀行“阿爾法－資本”占有“阿爾法－水泥股份公司”27%的股份，還有27%的股份掌握在世界市場上最大的水泥供應商－瑞士水泥控股公司“HALGEBANK”手中。阿爾法集團與別列佐夫斯基、波塔寧和霍多爾羅夫斯基的集團的不同之處在於，它沒有石油開采和石油加工企業，“阿爾法－ICO”是俄羅斯最大的石油和石油產品出口商，擁有政府頒發的有關的許可證，可以不受限製地進入國家的輸油管道。1996年它共出口價值6億美元的500萬噸石油（占全俄出口總量的6%）。“阿爾法－ICO”還成功地得到了每年用150萬噸石油與古巴換50萬噸白糖的國家優惠合同。
6、斯摩棱斯基的首都銀行經營領域在銀行業、建築、石油開采和加工、有色金屬業等。集團的基本活動在首都儲蓄銀行，該銀行專門為私人儲戶服務，在莫斯科還沒有一家銀行的分行數量能與它相比。它在莫斯科市共有42家分行，數量上僅次於聯邦儲蓄銀行。1996年11月，首都儲蓄銀行在取得對農工銀行（在銀行數量上位全俄第五，1996年11月31日，其資產超過11.76萬億盧布）的控製權的投資競標中獲勝，用1,300億盧布購買了農工銀行51%的股份。農工銀行是1988年俄羅斯實行股份製的第一家銀行，至1996年，政府在該行中的股份僅有2%，剩餘股份均在各農業企業和私人銀行手中。農工銀行曾是政府對俄羅斯農業提供貸款的主要渠道，為保證預算對農業的直接貸款，俄羅斯政府通過農工銀行對農業和加工業提供優惠貸款。近年來，農工銀行對國家和農場都有大筆欠款，1996年末僅拖欠的商業貸款就達9萬億盧布。輿論認為，首都儲蓄銀行之所以對這樣一個虧損銀行感興趣是因為：第一，能得到農工銀行廣泛的分行網歸自己使用（該行在全國的分行共1,200家，除聯邦儲蓄銀行外，這比其它任何一家銀行都多）。第二，使首都儲蓄銀行有運用國家預算對農工銀行撥出的大筆資金的可能。1997年預算中用於這一目的共11.8萬億盧布。即使用這筆資金償還商業貸款的欠債，仍可有一大筆資金可留給自己支配。第三，斯摩棱斯基實際上成了國家的包稅人，在這裏仍可撈一筆巨款。斯摩棱斯基對傳媒亦有著廣泛的興趣。他與古辛斯基一起是《今日報》和獨立電視台電視公司的奠基人之一，是《新周報》的參股人，與別列左夫斯基一起主持俄羅斯“公共電視台”的董事會，並持有該公司頻道5%的股份。斯摩棱斯基還持有“商業日報”最大的股份。
7、阿列克別羅夫的盧卡伊爾集團為俄羅斯最大的石油控股公司。1995年其石油開采量為5,730萬噸，超過“西伯利亞石油”和“辛丹卡”的總和。控股公司的總資產為44.1萬億盧布。公司開采石油的2/3用於出口或在國內銷售，1/3在其位於彼爾姆和伏爾加格勒的企業中進行加工。俄羅斯凝析油產量的1/3是由該公司生產的。其生產加工能力超過200萬噸/年，占全國年加工生產量的11%。盧卡伊爾是集開采、加工和銷售於一身的一體化公司。其基本的油田在西伯利亞，其中最大的為烏利耶夫斯基、巴卡恰夫斯基、北達尼羅夫斯基等。它還加入了在新諾沃羅西斯克附近建設大型石油加工廠“南方”的財團。工廠將加工來自裏海油田的石油，該項目總價為15億美元。盧卡伊爾公司還有自己的航空公司，通訊企業，家具修理廠，運輸－發送公司，醫療中心，商業大廈，保險公司和印刷廠。它甚至生產自己的伏特加酒－“盧卡伊爾伏特加”。
近年來，盧卡伊爾公司在前能源部長沙福來尼科和阿塞拜疆總統阿裏耶夫的幫助下，用1500萬美元成功地獲得了10%的開采阿塞拜疆裏海石油的參與權。盧卡伊爾打算得到國際財團10-15%的股份，其它參加者為美國、英國、英國－荷蘭、法國和意大利的公司，項目總價為8億美元。
官僚資本的形成
俄羅斯的金融寡頭既不同於歐美等經曆了十八世紀產業革命的老牌財團，也不同於日本明治維新後發展起來的“三井”、“三菱”、“住友”等大財團和韓國脫胎於傳統農業經濟社會、在戰後迅速崛起的財閥。後者主要是隨著市場經濟發展的過程，通過不斷的兼並和聯合而逐步形成的，是市場經濟發展到一定階段的產物。通常，這一發展過程持續了幾十乃至上百年左右。而俄羅斯的金融寡頭是在不到10年的時間裏，從無到有，從小到大發展起來的，它的產生是其製度變遷中獨特的社會經濟現象，它脫胎於俄國獨特的經濟、社會曆史和文化土壤之上。從其過程看，它具有以下明顯的特點：
第一，金融寡頭是工業、商業、金融和國家機構相互依存的集團。典型的俄羅斯金融寡頭具有以下特征：1)集團的核心層通常是銀行和金融控股公司，集團本身具有信貸能力，2)集團包括一個或幾個部門的工業公司，以及商業和配套的企業；3)加入集團的企業按照封閉型或開放型股份公司的形式組織起來（在後一種形式下，其股票可以在俄羅斯或國外的金融交易所上市）；4)金融集團之間為爭奪原全民所有的“蛋糕”中最誘人的那塊而爭鬥，同時又被錯綜複雜的相互參與的金融關係網聯係在一起；5)集團還控製著各種傳媒。
第二，對7人集團崛起的方式手段的研究表明，俄金融集團是政治權利與壟斷資本即權利與金錢的高度結合。這表現在，金融集團與政府有著密切的私人聯係，即在政府中有著其代表，或者在其領導班子中有前政府高級官吏：波塔寧原為原蘇聯對外經貿部“國際俄羅斯”外貿協會的負責人，霍多爾科夫斯基原為共青團莫斯科市委第二書記，阿文為蓋達爾政府的經貿部長，阿列克別羅夫為原蘇聯的最後一位石油工業部長。1996－1997年第一季度，在俄羅斯評出的最有影響的50名大企業家中，前20名中有10人為原政府官員，而7人集團中有6人進入前7名。《莫斯科時報》的評論指出：阿文的“阿爾法－集團的實力不在於其商業利益的廣泛，而在於其與政府的關係。如果領導集團的是前經貿部長，可以想象集團的能力”。1996年8月15日，俄羅斯最大的私人銀行董事會主席波塔寧被任命為政府第一副總理（現已解職），主管經濟部、反壟斷委員會、國有資產委員會和其它經濟組織委員會。俄羅斯最大的一體化石油公司總裁別列佐夫斯基被任命為俄國家安全委員會副秘書。俄羅斯輿論指出，對波塔寧的任命意味著在俄羅斯複製資本主義的一個質上全新的階段－新生的俄羅斯金融資本與國家的結合（私人結合方式）－的開始。
第三，金融寡頭是“官僚國家資本主義”的代表。在俄羅斯學術界關於金融寡頭的性質有很多爭論，其焦點在於金融寡頭究竟屬於國家資本主義還是官僚資本主義。其中，俄羅斯科學院世界經濟與國際關係研究所副所長西蒙尼亞的觀點頗為精辟。他認為，當官員隻是從國營企業、合作社工作人員、承租人、個體經營者、普通公民中撈取好處時，他不過是一個受賄者，是一個腐敗的官員或竊賊。但如果他本人或是通過代理人（親戚或熟人）在這種“積累”的基礎上進行交易，那他就成了官僚資本家。這是官僚資本的低級形式，即私人資本。更高一級形式的官僚資本是這樣形成的：國營部門官員並不非法占有國營企業的財政資金、設備及原料，而是在國營部門內部非法利用所有這一切。這時，官員利用各種形式上合法而實際上違法的方式將私人利益同國營企業的活動聯係在一起（改變國營企業的法律地位、出租部分企業、與為此目的特意成立的私營企業或合作社建立“合作”關係等）。這樣就生產了官僚國家資本主義。隨著官僚資產階級對大型重要國營企業的控製的加強，出現了官僚壟斷資本，而當官僚資產階級的代表掌握國家政權的主要杠杆時，就產生了官僚國家壟斷資本主義。官僚國家資本主義與一般國家資本主義的區別在於產生的根源不同，它的“資本主義”成分不是通過古典形式，而是以官僚主義的形式表現出來。從某種意義上說，官僚資本也是資本原始積累的一種形式。在過渡時期的社會經濟模式的範圍內，這是官僚資本主義成分和歐洲的、確切地說是意大利的黑手黨成分的綜合。而巴弗連科認為，私有化的新階段導致俄羅斯經濟形成新的所有製結構，即作為對“私有”和“國有”成分的補充的“由私人管理的國家所有製”。
第四，在金融集團的形成過程中自始至終伴隨著“尋租活動”的泛濫。尋租理論的創立是現代西方政治經濟學的一項重要進展。所謂“租金”是指少數有特權進行不平等競爭的人憑權力取得的超額收入，而謀求得到這種權力以取得“租金”的活動被稱作“尋租活動”。“尋租活動”的特點，是利用合法或非法手段，如遊說疏通、找後台、送賄賂等，得到占有租金的特權，進行“權錢交易”，取得高額收入。考察發展中國家的現代化過程，當平等競爭的市場秩序尚未確立，而政府官員還擁有對微觀經濟活動的巨大幹預權利時，往往廣泛出現需求權力以營私的“尋租”活動的泛濫。由於行政權力可以創造尋租的條件，於是也就有人在製度變遷和轉軌進程中，利用權力進行“設租”活動，以便造成尋租的可能性。這樣，由尋租到設租，構成了腐敗蔓延的惡性循環和一批靠“尋租”活動發財致富的官僚權貴富豪集團。所謂“印度病”、“拉美現象”和“馬科斯陷井”等就是對權貴集團憑借特權，橫征暴斂，侵吞國庫自肥的代名詞。現代經濟學對尋租問題的分析，對俄羅斯金融寡頭的形成同樣有很強的解釋能力。據俄羅斯總檢察院的秘密報告，在近3年來立案的14,000起受賄案中，有1/3涉及自上而下的政權機構。還有材料稱，在俄羅斯，官員的收入中50%來自受賄，而黑手黨支出中的50%是用於向官員行賄。行賄的對象主要涉及到國有資產管理委員會、中央銀行、醫藥衛生部門、海關、稅務局甚至內務部等司法護法機關。西蒙尼亞就指出，俄羅斯的官僚資本不是在正常的實業活動中產生的，而是國家官員利用自己在國家機關中的特權和地位為謀私利非法幹預經濟的結果。